WRAP内部审核记录分析.doc

原则1：遵守工厂所在地之法律与法规—工厂必须遵守其经营业务所在地区的法令及法规。 Yes No N/A 1.1 工厂是否针对与WRAP的每项原则相关的国家及当地必威体育精装版的法律法规的信息，并设立相关政策及采取措施 1.2 工厂是否指定人员专门负责收集法律、法规，并及时更新 1.3 工厂是否根据现存法律和法规的修订，及时更新其做法 1.4 工厂是否对管理体系进行内部监督（内部审核），从而实现书面程序和措施达到当地法律和WRAP原则的要求 1.5 工厂在过去两年内, 是否有违规受处的通告，包括任何与工厂运营相关的法律诉讼或外界指控 * 否决项 1.6 工厂针对现存法律法规的必威体育精装版规定及修订，工厂是否有方案培训相关人员 分包/转契承包 1.7 工厂是否将部分生产作业分包给外部工厂 注意：分包可能是但并不仅限于：初级生产的一部分或者企业提供的终极服务 1.8 工厂是否分包其他工作（如：清洁服务、食堂、住宿、商品运输、家庭工、雇佣中介或保安等） 1.9 工厂是否告知分包商必须严格按照其工厂所在地的法律法规和WRAP原则的各项要求生产经营 1.10 工厂是否保留相关依据，以证明分包商已被告知须按照工厂所在地的法律法规和WRAP原则的各项要求生产经营 1.11 工厂是否保留了相关依据，以证明分包商认可当地法律法规和WRAP原则的各项要求 1.12 工厂是否定期检查分包商清单以确保清单信息及时更新 原则2：禁止强迫性劳动—工厂不得使用非自愿、强制或被拐卖劳工。 Yes No N/A 2.1 所有员工是否自愿在工厂工作 2.2 员工活动是否受限制 2.3 工厂是否采用正确的安全措施及后勤保障体系 2.4 保安人员是否在无威胁的方式下行动 2.5 工厂是否以维护正常安全需要雇佣保安 2.6 大门/厂房门是否根据适用的国家及当地消防规范要求只为正常运营和厂房安全原因上锁 2.7 工厂是否禁止相关人员以任何方式胁迫员工或不必要地限制员工的行动自由，工作结束后员工享有行动自由 2.8 工厂是否要求将所有的雇佣文件（例如求职申请书，就业合同等）： 1.包含一份职工自愿求职声明，表明员工并非受到任何惩处威胁而在此工作 2.由员工和工厂双方签订 3.保存在员工个人档案中 2.9 是否获取到待聘员工的证明文件，表明按照生产商所在国移民法的规定该员工有在该国参加工作的合法权利 2.10 是否获取到所有雇佣的劳务经纪人或代理人的执行声明，证明经纪人或代理人向工厂提供的劳工不是非自愿或强迫性劳工且这些劳工有权在本国参加工作 2.11 是否具有一名合格人员负责传达、部署和监督该项做法以便有效禁止雇用非自愿与强迫性劳工 2.12 是否具有关于禁止雇用非自愿及强迫性劳工的政策及程序的方案和资料，用于培训所有负责招聘事宜的相关人员？ 2.13 工厂和保安人员签订的工作合同或保安职位简介是否限定其工作任务为正常保安事务 2.14 工厂是否直接付给员工薪资，工厂是否使用明确的发薪系统清楚地显示员工掌握其工资去向，并直接提取工资 2.15 工厂是否扣留员工身份证件、旅行文件或护照 2.16 工厂是否根据国家、地方法律及行业标准制定并验证工廠雇用/不雇用监狱劳工的政策 原则3：禁止聘用童工─验证工厂不得雇用任何未满 14 岁或低于就业法规定的最低年龄的雇工，以上述最高年龄为准，以及任何参加工作与接受义务教育相冲突的雇工。 Yes No N/A 3.1 验证工厂在聘用所有合格工人前, 是否获取了待聘工人年龄证明文件并审核文件的真确性 3.2 工厂是否管理其招聘做法，用官方指定文件（如出生证明、身份证、受教育经历记录和/或移民证件、病例记录）验证待聘工人年龄 3.3 工厂是否获取并保留每位员工的年龄证明？工厂是否将工人在厂工作年限保存在员工个人档案中 3.4 工厂是否验证了员工年龄证明文件的真实性并与样品文件相对照 3.5 工厂在面试过程中是否确认过工人所说年龄 3.6 工厂是否有证明工人面试真实性的记录，如：所问面试人的问题清单 3.7 工厂是否要求员工填妥求职申请表或合同（包括出生日期/工人签字/身份证号码/签字日期） 3.8 工厂有没有正式委派一名合格人员负责传达、部署和监督以上相关要求的做法 3.9 该负责人是否能确保分配给员工的工作任务符合员工年龄-青年工岗位安排 原则4：禁止骚扰或虐待劳工─工厂须提供一个不存在监视或同事骚扰与虐待以及任何形式的体罚的工作环境。 Yes