【2017年整理】CMICMI模式下的电子提单及其法律问题.docVIP

ＣＭＩ模式下的电子提单及其法律问题 传统的国际贸易主要是通过“单证贸易”来完成买卖双方的交货与付款流程。虽然传统纸质单证具有多方面的优势,但随着当代技术的发展,无纸电子贸易在运作速度和经济效益上发挥其优势仍具有可能性。 在承担着2/3的贸易运输量的国际海上航运中,最为重要的单证就是提单。它不仅是一运输单证,更是国际贸易中的物权凭证。由于提单的物权属性和可转让的特性,决定了它在国际贸易中的特有地位。 目前单证流转过于缓慢而致使船舶抵岸早于运输单证的送达,并由此而产生一系列的尖锐问题,这正是电子单证被接纳的主要原因,ＥＤＩ不失为是解决这一问题的极佳方案。ＥＤＩ系统可减少纸质工作,加快通信速度,提高工作效率,压缩行政开支,也可消除对人工传送信息的疑虑和减少单证抄写错误的风险。 虽然目前航运单证本身几乎总是以文本形式出现,但这并不意味着ＥＤＩ在海运中不为人知,只不过ＥＤＩ目前仅用于不可转让的海运单流程中。电子海运单或许在承运人规范化、货物转卖极少的集装箱航线是恰当的替代物,但对在途石油来说,由于会经数次转卖而无法使用海运单。与此相比,将提单转换成电子单证较为困难。由于海运单仅包含信息,可由计算机系统传送,故以ＥＤＩ替换该单证相对容易。而提单还意味着货物所有权证明,正像人们有时所称的:提单是一种象征,具有证据功效。因此,在途转卖问题是一个必须正视和解决的问题。而电子提单的难度正在于必须具有纸质提单的所有权凭证效力,且必须具有可转让性。当然,电子提单可以习惯证明成为物权凭证,但习惯需要长时间的建立,立法或许是对此问题的最好解决方式。 1990年ＣＭＩ(国际海事委员会)颁布的《电子提单规则》就提供了一种灵活模式,在技术和法律上基本解决了目前以电子方式证明货物权及转让的焦点问题。 根据该规则,首先确定电子提单必备的几项基本要件:①首要要件是承运人获知最终收货人,并对其承担交货义务,而无须有任何有纸质单证提交;②货运提单项下的权利义务必须向继任货主转让;③电子提单必须具纸质提单同样的证据功效。此外,相对于纸质提单而言,它还应具有如下特性: 能够转让货物所有权; 对任何用户开放; 如果试图加快单证流转速度,它必须可以进行电子验单操作。当然,鉴于当今的技术水平,这需要有一个单证标准化的过程。由于在保持公开性与安全保障目标之间不免有些冲突,所以对商业人士来说,推行技术标准,使其商业流程标准化是相当必要的。这些牺牲是否值得,也许在某种程度上要取决于现行单证在特定行业中被淘汰的可能性。 ＣＭＩ模式系统以开放为基本原则,它运用仅由承托双方获知的密钥技术,从而使托运人(及以后的持有人)能将ＣＭＩ所称的电子提单项下货物的支配和转让权让渡给后手持有人(第7条 ):①由现在的持有人发出电讯,表明指示承运人让渡“支配、转让权”给拟定的(ｉｎｔｅｎｄｅｄ)新持有人的意图:②承运人对此收讯信息加以确认;③承运人应据第4条(除密钥外)将此信息向拟定的新持有人传递,此后④拟定的新持有人应通知承运人已接受此支配、转让权。据此,⑤承运人应销毁旧的密钥而向新持有人发出新密钥。 由此可以看出,在ＣＭＩ模式中的电子提单和普通提单之间有一处差异:即一份通常的提单在交易者间可流转,直到卸货时才会回到承运人手中。而ＣＭＩ的电子提单在每次交易协议时均会回到承运人处。实际上,每次交易均会由船方签发新的传送单证(新密码)给每一份交易中的受让方。(ＣＭＩ模式的电子单证不发生从交易一方与另一方间的传统提单的流转,实际上根本没有真正的纸质单证转让,只要信息内容进入主机存储区域即可。 同时,第4条 允许拟定的新持有人通知承运人其拒受这一让渡,并要求承运人对此事必威体育官网网址,直至有新的持有人在合理的时间内接受。此时,承运人应告知目前的持有人,现有密钥仍然有效。据第7条 ,除有权要求承运人交付货物的当前持有人外,他人不可指定收货人或替代已指定的收货人,或向任何他人让渡提单项下货物的支配、转让权,从而确保在电子提单如同纸质提单一样流转,电子提单持有人具有纸质提单持有人同等的法律地位。 ＣＭＩ模式的不足体现为:①ＣＭＩ显然未规定合同权利与义务随单证让渡。这将造成若干承运人拒绝向最终持有人交货,最初托运人当然可以违约诉之。然而,由于每一电子提单持有人提供一份新合约(新密码)及每一持有人在受让支配、转让权时接受之也不存在困难,无须立法,当事人之间就可将转让电子提单和让渡提单项下货物权利的流程运行自如。②该系统对接受支配、转让权的持有人不支付货物价款的情况未作明确规定。我们知道,前手持有人绝不能在权利让渡后仍保留用以对抗承运人任何货物上的权利。否则,确已付款的后手持有人将无法获得有价值的货权保障。但即使是电子单证有特殊的运作,这一问题并不妨碍买卖双方在电子贸易合同中以明示条款作相应的规定。如:对买方付款前保留货物处置权,或主