风险评估问卷-机构.pdfVIP

经纪业务客户风险评估调查问卷（机构版） 尊敬的客户： 请您填写以下评估问卷，我公司承诺对贵公司的资料必威体育官网网址。以下一系列问题可协助评估您对金 融工具及投资目标相关之风险的态度。请您回答所有的问题，并在各题最合适的答案上打勾。我们 将根据您的得分鉴定您对投资风险的适应度，并推荐适合您的投资产品。 请确保您所填写的信息是真实、客观、准确、有效和完整，否则将影响您的风险评级或产品的 合适性。 1、贵公司的投资目的是？ □A、避免甚至弥补主营业务的亏损 □B、提高暂时闲置资金的使用效率 □C、增加公司的收益 来源 □D、保证公司长期资金的保值增值 □E、多元化投资战略的需要 2、贵公司的证券投资经验为？ □A、1 年以下（含 1 年） □B、1 年以上-3 年（含 3 年） □C、3 年以上-5 年（含 5 年） □D、5 年以上-10 年（含 10 年） □E、10 年以上 3、贵公司的资产状况为？ □A、5000 万元以下 □B、5000 万元至 1 亿元 □C、1 亿元至 2 亿元 □D、2 亿元至 5 亿元 □E、 5 亿元以上 4、贵公司的主营业务收入增长速度如何？ □A、预期收入将不断增加 □B、预期收入将保持稳定 □C、预期收入将出现减少 5、关于曾经或正在投资的产品是？ □A、全部是存款 □B、主要以存款为主，少许投资债券、基金、理财产品 □C、主要以股票和 基金为主 □D、除股票、基金投资外，还投资期货、房地产等 6、以下哪一种类型较好地描述了贵公司的投资目标以及对市场波动的适应度？ □ A、无风险型：希望本金绝对安全，对于短期市场波动感到不适应，愿意得到无风险受益。 □ B、保守型：希望本金绝对安全，能接受 2 年内较小的波动，愿意尝试得到一定程度上大于定 期存款的回报并承担部分收益减少的风险。 □ C、稳健型：倾向于平衡的方式，偏好投资于兼具成长性及收益性的产品。能接受负面波动， 从而在 2 年或 2 年以上的投资期内获得远高于活期账户、定期存款的收益。 □ D、积极进取型：希望我的投资增长，并尽可能地获得最高回报，可以接受短期负面波动，愿 意承担全部收益包括本金可能损失的风险。 7、如贵公司有机会通过承担额外风险（包括本金可能受到损失）来明显增加潜在回报，那么贵公 司是？ □ A、愿意动用部分资金承担较大的额外风险 □ B、愿意动用部分资金承担较小的额外风险 □ C、不愿意承担任何额外风险 8、贵公司本次准备投资的资金，占您的总资产（除自用和经营性财产外）比例是？ □A、10%以下 □B、10%-30% □C、30%-50% □D、50%以上 9、贵公司能承担的投资损失风险比例是？ □A、10%以下 □B、10%-30% □C、30%-50% □D、50%以上 10、贵机构性质是？ □A、金融机构 □B、政府机关 □C、行政事业/企业 □D、个体工商 □E、其他 贵公司对所填写的信息负有真实性、有效性和完整性责任，我们将为贵公司客观评价，并根据 评价做好客户服务与产品建议： 1、您的预评分为 分 2、您的风险预评级为： □ 无风险型 您的风险承受能力极低，对收益要求不高，但追求本金的绝对安全； □ 保守型 您的风险承受能力较低，能容许一定幅度的本金损失，止损意识较强； □ 稳健型 您的风险承受能力适中，能承受一定的投资风险，对资产收益要求较高； □ 积极进取型 您的风险承受能力较高，投资收益亦相对要求较高； □ 投