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北京化二股份有限公司 信息披露事务管理制度 （经2007年6月27 日召开的第四届董事会十一次会议审议通过） 1 目 录 第一章 总 则3 第二章 应当披露的信息及披露标准4 第三章 信息披露事务相关各方的职责7 第四章 信息的传递、审核、披露流程8 第五章 控股子公司信息披露事务管理10 第六章 未公开信息的必威体育官网网址11 第七章 财务管理和会计核算的内部控制及监督机制 12 第八章 与投资者、证券服务机构、媒体等的信息沟通制度 12 第九章 其他14 第十章 附则14 2 第一章 总 则 第一条 为加强北京化二股份有限公司（以下简称“公司”）信息披露 事务管理，确保信息披露的真实、准确、完整、及时，保护公司、股东、债权 人及其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人 民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司信息披露 管理办法》等相关法律、法规，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所称信息是指所有对公司上市证券及其衍生品种交易 价格可能产生较大影响的信息，及中国证监会和深圳证券交易所要求披露的其 他信息。 第三条 信息披露应遵守以下基本原则： 1、真实原则，对外披露的信息所概括的事项须与事实相符； 2 、准确原则，对外披露信息的内容须与实际相符； 3、完整原则，对外披露的信息没有可能误导投资者的重大遗漏； 4 、及时原则，对外信息披露应在相关法律、法规规定的时间内完成； 5、公平原则，未公开的重大信息必须向所有投资者公开披露，使所有投资 者可以同时获悉同样的信息。 第四条 本制度适用于如下人员和机构： 1、公司董事会秘书和信息披露事务管理部门； 2 、公司董事和董事会； 3、公司监事和监事会； 4 、公司高级管理人员； 5、公司总部各部门以及各分公司、子公司的负责人； 6、公司控股股东和持股5% 以上的大股东； 7、其他负有信息披露职责的公司人员和部门。 3 第五条 本制度由公司董事会负责实施，公司董事长作为本制度的第一 责任人，并由董事会秘书负责具体协调。 监事会负责对本制度进行监督。 第二章 应当披露的信息及披露标准 第六条 公司应当对外公告的信息披露文件主要包括招股说明书、公司 债券募集说明书、上市公告书、定期报告和临时报告等。 第七条 招股说明书、募集说明书与上市公告书 1、招股说明书 公司编制招股说明书应当符合中国证监会的相关规定。凡是对投资者作出 投资决策有重大影响的信息，均应当在招股说明书中披露。公开发行证券的申 请经中国证监会核准后，公司应当在证券发行前公告招股说明书。招股说明书 应当由公司董事、监事、高级管理人员签署书面确认意见，保证所披露的信息 真实、准确、完整，并加盖公司公章。 证券发行申请经中国证监会核准后至发行结束前，发生重要事项的，公司 应当向中国证监会书面说明，并经中国证监会同意后，修改招股说明书或者作 相应的补充公告。 2 、公司债券募集说明书 有关招股说明书的规定，适用于公司债券募集说明书。 3、上市公告书 申请证券上市交易，应当按照深圳证券交易所的规定编制上市公告书，并 经深圳证券交易所审核同意后公告。上市公告书应当由公司的董事、监事、高 级管理人员签署书面确认意见，保证所披露的信息真实、准确、完整，并加盖 公司公章。 4 、招股说明书、上市公告书引用保荐人、证券服务机构的专