进阶生物科技(股)公司内控程序文件内部重大资讯处理作业.pdfVIP

進階生物科技股( )公司 編號版本：F3006-01 內控程序文件 發行日期： 98/12/22 內部重大資訊處理作業 密 等： 一 般 核准 核准 總管理處 實際發行日期： 年 月 日 申請簽核 部門主管 制訂 制修訂記錄/ 1 98/12/22 新制訂 F3006-01 Page 1 of 4 發行日期 ：98/12/22 內部重大資訊處理作業 發行版本 :F3006-01 第一條 本作業程序之目的 為建立本公司良好之內部重大資訊處理及揭露機制，避免資訊不當洩漏， 並確保本公司對外界發表資訊之一致性與正確性，特制定本作業程序，以 資遵循。 第二條 法令之遵守 本公司辦理內部重大資訊處理及揭露，應依有關法律、命令及證券櫃檯買 賣中心之規定及本作業程序辦理。 第三條 適用對象 本作業程序適用對象包含本公司之董事、監察人、經理人及受僱人。 其他因身分、職業或控制關係獲悉本公司內部重大資訊之人，本公司應促 其遵守本作業程序相關規定。 第四條 內部重大資訊涵蓋範圍 本作業程序所稱之內部重大資訊係指證券交易法及相關法律、命令暨證券 櫃檯買賣中心相關規章所稱重大訊息 。 第 五條 有價證券買賣之限制 本作業程序第 3條規範之本公司董事、監察人及經理人於獲悉本作業程序 第 4條所稱之內部重大資訊時，在該消息未公開或公開後 12 小時，不得對 本公司之股票或其他具有股權性質之有價證券，買入或賣出。但如法令另 有修正者，依該法令之規定。 第 六條 處理內部重大資訊專責單位 本公司設置財會部 處理內部重大資訊專責單位，並依公司規模、業務情況及 管理需要，由適任及適當人數之成員組成，並經董事會通過，其職權如下： 一、負責擬訂、修訂本作業程序之草案。 二、負責受理有關內部重大資訊處理作業及與本作業程序有關之諮詢、審 議及提供建議。 三、負責受理有關洩漏內部重大資訊之報告，並擬訂處理對策。 四、負責擬訂與本作業程序有關之所有文件、檔案及電子紀錄等資料之保 存制度。 五、負責建立及維護本公司之董事、監察人、經理人及持有本公司股份超 過百分之 10之股東及其配偶、未成年子女及本公司之董事、監察人、 經理人向本公司申報其利用他人名義持有本公司股票者之資料檔案。 六、其他與本作業程序有關之業務。 第 七條 必威体育官网网址防火牆作業-人員的管理 本公司董事、監察人、經理人及受僱人應以善良管理人之注意及忠實義務 ，本誠實信用原則執行業務，並簽署必威体育官网网址協定。 知悉本公司內部重大資訊之董事、監察人、經理人及受僱人不得洩露所知 悉之內部重大資訊予他人。 本公司之董事、監察人、經理人及受僱人不得向知悉本公司內部重大資訊 之人探詢或蒐集與個人職務不相關之公司未公開內部重大資訊，對於非因 F3006-01 Page 2 of 4