2016境外基金短线交易规定-富邦金控.PDF

2016境外基金短線交易規定 1. 以下資訊由各家基金公司提供，內容係節錄自公開說明書或投資人須知，如有誤植，請以公開說明書/投資人須知規定為準。(資料整理時間：105年08月份) 2. 未來各基金公司如增列或修改「短線交易規範」相關規定，則依照各基金公司之必威体育精装版公開說明書或相關規定辦理。 總代理 基金系列 短線交易規範-公開說明書/投資人須知（公會版） 有關監控可能的頻繁短線交易行為，負責單位會定期提出報告（至少每季），報告內容包括過去半年內所有於 7 日（日 摩根(歐洲)基金系列 曆日）內進行同一基金買賣之客戶名單，並針對個別客戶其半年內短線交易次數過多者，將依其交易金額、所獲利益或 摩根投信 摩根(亞洲)基金系列 損失、交易行為模式、以及交易歷史記錄等進行特別查核。任何被認定為從事頻繁短線交易之客戶，將視個別情況分別 審核並處理，其可能之處理方式包括以警示信函通知，或於未來拒絕該客戶之任何新申購等。 瑞銀投信 瑞銀基金系列 無規定 施羅德投信 施羅德環球基金系列 無規定。 境外基金管理機構不允許擇時交易或其它過量交易運用。過量、短線（擇時）交易運用可能會影響投資組合管理策略， 不利於本基金的表現。為求將本基金及基金受益人的傷害降到最低，境外基金管理機構有權對下列投資人暫停申購、轉 換、或買回的申請，或收取最高達交易下單價值 2%的費用，以避免本基金的相關子基金受影響：在現在或從前從事過 量交易的投資人，或是境外基金管理機構根據之前交易紀錄，認為在過去或未來可能對本基金或任何子基金不利的投資 鋒裕投顧 鋒裕基金系列 人。執行這些權力時，境外基金管理機構將考量到共同所有或控制的多重帳戶交易情況。由中介機構代表客戶持有之帳 戶，如特別受託人帳戶，境外基金管理機構可要求中介機構提供交易資訊並就預防過量交易採取行動。此外，對於現在 或過去從事過量交易的基金受益人，境外基金管理機構亦有權將其持有的所有受益權單位買回。若因拒絕申請或強制買 回而造成任何損失，境外基金管理機構不需負任何責任。 2016境外基金短線交易規定 1. 以下資訊由各家基金公司提供，內容係節錄自公開說明書或投資人須知，如有誤植，請以公開說明書/投資人須知規定為準。(資料整理時間：105年08月份) 2. 未來各基金公司如增列或修改「短線交易規範」相關規定，則依照各基金公司之必威体育精装版公開說明書或相關規定辦理。 總代理 基金系列 短線交易規範-公開說明書/投資人須知（公會版） 頻繁交易 :富達投資（「富達」）對其受託人之責任採取非常嚴謹的態度以保障所有基金投資者的權益。由於共同基金係 為開放性之投資，基金必須買進或賣出”一籃子”之證券以配合投資者的淨現金流入或流出。這些會產生各項交易費用 (如價差 、經紀佣金、及在某些交易市場中的印花稅) ，在單一計價的基金中，這些交易費用將會由基金淨值扣除。因此 費用也會由基金的所有投資者“共同分攤”。雖然這些成本相較於基金資產而言通常很少，但富達有責任確保無任一投 資者、或任一群投資者在分擔各項費用時不恰當地受惠。如果我們允許客戶在我們的基金中從事頻繁交易，此種情況就 有可能發生。這些頻繁交易的投資者會增加交易成本，而增加的交易成本須由其他的投資者負擔，而且他們的投資期間