世界范围航空运输会议（ATCONF.pdfVIP

国 际 民 用 航 空 组 织 ATConf/6-WP/ 12 10/12/12 工 作 文 件 世界范围航空运输会议 （ATCONF） 第六次会议 2013 年3 月18 日至22 日，蒙特利尔 议程项目2 ：审议关键问题和相关的监管框架 2.2: 航空承运人的所有权和控制权 航空承运人的所有权和控制权的自由化 （由秘书处提交） 执行摘要 本工作文件审议了根据双边航空运输协定，对与航空公司指定有关的航空承运 人的所有权和控制权规则开展自由化方面的各种问题和可能的选择办法，包括一项 多边做法的建议。 行动：请会议： a) 审查本文件提供的信息和评估； b) 核准第4 段所载的结论；和 c) 通过第5 段所载的建议。 参考文件： ATConf/6 次会议的参考材料载于/meetings/atconf6 。 1. 引言 1.1 各国通常根据其双边航空运输协定，对不被指定国家或其国民“实际拥有和有效控制”的外 国航空承运人的运营许可，保留拒绝给予、取消或施加条件的权利。自二十世纪四十年代以来，在绝 大多数航空运输协定中都使用了这项“国籍条款”的标准，并且继续纳入到许多新商定的双边协定当 中。 1.2 国籍条款的原因，就是它在承运人与指定国家之间提供了一个方便的纽带，协定的各方可以 据此：a) 为所涉及的航空公司实施一项 “利益均衡”的政策；b) 防止非签约国通过其承运人间接地获 取非对等的 （“搭便车”）益处；和c) 查明负责安全和保安监督的国家。在某些情况下，国防考虑也 是一个因素。在大多数航空公司属于国有的时候，国籍条款具有明显的意义。 （5 页） C1204041 ATConf/6-WP/ 12 - 2 - 1.3 在过去的二十年里，自由化、私有化和全球化大大改变了航空公司行业。在其他服务行业广 泛的多国所有权的背景下，出现了对航空承运人的跨国投资。最初使用国籍条款的基础，与行业必须 在其中开展运行的业已发生变化的全球商务环境愈发显得格格不入。国际民航组织以往做出的分析和 各国近年来的大量实践都确认，安全和保安可以得到保障，而无需仰赖传统的国籍条款。额外的背景 信息载于附录。 1.4 为了便利自由化，国际民航组织广泛处理了这个问题，并为各国制定了指导。尽管在放松对 各种规则的适用方面，或接受具有外国所有权的航空公司方面，在国家的实际作法中取得了一些令人 鼓舞的进展，但是在各国的法律和双边协定中，有关航空公司所有权和控制权的法律限制，在很大程 度上没有改变。距 2005 年第五次世界范围航空运输会议（ATConf/5 ）十年后，依旧沿用此类法律限制， 通常被认为有悖常理且是有害的。为了使航空承运人得以适应充满活力的全球环境，并使各国得以更 加有效地参与国际航空运输，这方面的必要性要求改变做法。本文件审议了处理这一复杂问题的各种 选项，重点主要放在航空运输协定中的航空公司指定和授权条款。 2. 主要的发展情况与国际民航组织的工作 2.1 面对一方面业已加剧的竞争，以及另一方面监管制度的各种局限，航空公司找到了跨国界扩 展网络的各种方式，包括联盟、兼并和收购，其中许多方式涉及外国投资或股权交易。近年来，这种 趋势出现了异乎寻常的加速。在欧洲、拉丁美洲和亚洲，具有外国或跨国所有权和控制权的航空公司， 以及在不同国家但实行单一管理的相关承运人的 “家族”，目前是一种常见且日益增多的现象。尽管 在法律框架内对这些发展情况已有所包容，但在大多数情况下，产生出这些新的航空公司企业的各种 兼并和收购，是在没有充分的法律保护，以免遭国籍条款阻止或限制新实体开展航空运输的