上海建工集团股份有限公司关于设立上海建工PPP产业基金.PDFVIP

证券代码：600170 证券简称：上海建工 公告编号：临2015－036 上海建工集团股份有限公司 关于设立上海建工PPP 产业基金的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 投资标的名称：上海建工PPP 产业基金 （暂定名）  基金规模：计划人民币100 亿元，分期发行。其中首期募集规模不超过 24.32 亿元，公司认购份额不超过6.08 亿元。  特别风险提示：产业基金的设立、募集及投资收益存在不确定性。 一、投资概述 上海建工集团股份有限公司（简称“上海建工”或“公司”）拟与中国建设 银行股份有限公司上海市分行（简称“建行”）合作设立上海建工PPP 产业基金 （暂定名）。基金计划总规模为人民币100 亿元，分期发行，其中公司（含下属 子公司）拟认购份额为人民币25 亿元。 基金首期募集规模不超过24.32 亿元，其中公司拟认购份额不超过6.08 亿 元。本次首期募集基金将用于投资温州市瓯江口新区一期市政工程PPP 项目（简 称“瓯江口PPP 项目”）。该项目由公司和上海锐懿资产管理有限公司（首期基 金的受托人）联合中标。公司为联合体的牵头人、项目的施工总承包单位。 瓯江口PPP 项目概况参见公司于2015 年8 月7 日，在《中国证券报》、《上 海证券报》及上海证券交易所网站（）披露的《上海建工对外投 资公告》（公告编号：临2015－033）。 本项投资不属于关联交易和重大资产重组事项。 二、基金的基本情况 （一）上海建工PPP 产业基金（暂定名）概况 1、基金规模：计划总规模为人民币 100 亿元，分期发行。其中首期募集规 模不超过24.32 亿元。 1 2、基金管理：基金形式拟采用有限合伙企业或契约制，通过基金合同对各 方权利义务做出约定；由建行名单内的合作机构作为基金的管理人（首期基金采 用契约制，由上海锐懿资产管理有限公司开立资管计划专户）；由上海建工建恒 股权投资基金合伙企业（有限合伙）作为基金的劣后级投资人；由建行作为基金 的优先级投资人；由公司（或由公司指定的其他方）作为基金的投资顾问，加强 对基金投资决策等程序的控制。 3、出资方式：按照基金合同的约定，各方按比例认购基金份额，其中公司 最低认购份额比例为25%。 4、投资方向：纳入政府PPP 项目库或由政府公开采购的城市基础设施建设 项目。基金主要投资方向及投资项目必须符合建行相关政策规定；投资决策由上 海建工与建行共同做出，应符合双方的共同利益；建行保留对项目投资决策的“一 票否决权”。 5、基金存续时间：基金存续期拟定5+2 年，按投资计划分次募集。 6、退出方式：依据份额回购协议，由公司、公司下属子公司或双方认可的 第三方回购建行持有的基金份额。 （二）基金合作方基本情况 1、中国建设银行股份有限公司上海市分行 公司名称： 中国建设银行股份有限公司上海市分行 注册地点： 陆家嘴环路900 号 负责人： 段超良 成立日期： 1998 年6 月3 日 营业执照注册号： 310000000062017 公司类型： 股份有限公司分公司（上市、国有控股） 经营范围： 办理人民币存款、贷款、结算业务；办理票据贴现；代理 发行金融债券；代理发行、代理兑付、销售政府债券；经 中国人民银行批准的其他业务[依法经营批准的项目，经 相关部门批准后方可开展经营活动]等。 营业期限： 不约定期限 中国建设银行股份有限公司上海市分行是一家经中国银行监督管理委员会 批准的金融机构。其上级主管中国建设银行股份有限公司是国有五大商业银行之 一，网点覆盖全国，有多家海外分行，拥有多家子公