持续督导报告.pdf

中国银河证券股份有限公司中国银河证券股份有限公司 中国银河证券股份有限公司中国银河证券股份有限公司 关于关于 关于关于 山煤国际能源集团股份有限公司山煤国际能源集团股份有限公司 山煤国际能源集团股份有限公司山煤国际能源集团股份有限公司 重大资产重组重大资产重组 重大资产重组重大资产重组 之 之 之之 持续督导报告持续督导报告 持续督导报告持续督导报告 独立财务顾问独立财务顾问 独立财务顾问独立财务顾问 二○二○一一○○年年三三月月 二二○○一一○○年年三三月月 银河证券关于山煤国际能源集团股份有限公司重大资产重组之持续督导报告 重要声明重要声明 重要声明重要声明 2009 年 9 月 27 日，原中油吉林化建工程股份有限公司重大资产置换及发行 股份购买资产暨关联交易经中国证监会《关于核准中油吉林化建工程股份有限公 司重大资产重组及向山西煤炭进出口集团有限公司发行股份购买资产的批复》 （证监许可 [2009]1018 号）核准。2009 年 11 月 19 日，中油吉林化建工程股份 有限公司与吉化集团公司、山西煤炭进出口集团有限公司签署了关于资产和人员 交割的相关协议。2009 年 12 月 18 日，中油吉林化建工程股份有限公司收到山 西省工商行政管理局核发的 《企业法人营业执照》，正式更名为 “山煤国际能源 集团股份有限公司”。2009 年 12 月 25 日，公司股票简称变更为 “山煤国际”。 2009 年 12 月 29 日，山煤国际能源集团股份有限公司公告了 《重大资产置换及 发行股份购买资产暨关联交易之实施情况报告书》，公司重大资产重组实施完毕。 中国银河证券股份有限公司担任上述重大资产重组的独立财务顾问。根据 《上市公司重大资产重组管理办法》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指 引》的有关规定，本着诚实信用、勤勉尽责的态度，对上市公司履行持续督导职 责，并结合上市公司 2009 年年度报告，对本次重大资产重组实施情况出具持续 督导报告。 本持续督导报告不构成对山煤国际能源集团股份有限公司的任何投资建议， 投资者根据本持续督导报告所作出的任何投资决策而产生的相应风险，本独立财 务顾问不承担任何责任。 本独立财务顾问未委托或授权其他任何机构或个人提供未在本持续督导报 告中列载的信息和对本持续督导报告做任何解释或者说明。 1 银河证券关于山煤国际能源集团股份有限公司重大资产重组之持续督导报告 一、一、释义释义 一一、、释义释义 在本持续督导报告中，除非文义另有所指，下列简称具有如下含义： 山煤国际、上市公司、 山煤国际能源集团股份有限公司，即原“中 指 公司 油吉林化建工程股份有限公司” 吉化集团 指