《创业板上市规则》修订第二十六章.PDF

《創業板上市規則》修訂 第二十六章 債務證券 （選擇性銷售的證券除外） 上市方式 26.01 本章不適用於僅售予專業投資者的債務證券發行 。所有其他債務證券債務證券（選 擇性銷售的證券除外）可採用下列任何一種方式上市。 第二十七章 債務證券 （選擇性銷售的證券除外） 上市資格 序言 27.01 本章不適用於僅售予專業投資者的債務證券發行 。本章載述債務證券上市須先符合 的先決條件。此等條件適用於每一種上市方式 ，惟選擇性銷售的證券則不在此限。 以選擇性銷售方式發行的規定載於 《創業板上市規則》第三十章。 第二十八章 債務證券 （選擇性銷售的證券除外） 申請程序及規定 1 序言 28.01 本章不適用於僅售予專業投資者的債務證券發行 。本章載述債務證券 （選擇性銷售 的證券除外）上市申請的程序及規定。有關選擇性銷售的證券的規定載於《創業板 上市規則》第三十章。 第二十九章 債務證券 （選擇性銷售的證券除外） 上市文件 序言 29.01 本章不適用於僅售予專業投資者的債務證券發行 。本章載述本交易所訂定有關債務 證券 （選擇性銷售的證券除外）上市文件內容的規定。有關選擇性銷售的證券的規 定載於《創業板上市規則》第三十章。… 2 刪除現行《創業板上市規則》第三十章，並由以下規則取代。 第三十章 債務證券 僅售予專業投資者的債務證券 概要 30.01 本章適用於只售予專業投資者的債務證券，內容涉及上市資格、申請程序、上 市文件的內容及上市後須履行的責任。 上市審批 30.02 上市申請可經由以下人士批准： (a) 獲上市科執行總監授權的上市科人員 ； (b) 上市科執行總監（其亦可在上市科內轉授審批權） ；或 (c) 上市委員會 申請人的上市資格 30.03 發行人必須是其股本證券已在或其債務證券上市前將在創業板上市的公司 。 30.04 如發行人不符合上述資格準則，但符合下列情況，則合資格將有擔保的債務證 券上市： (a) 為有效註冊或成立的法人團體；及 (b) 由符合以上資格準則的法人團體全資擁有；及 (c) 其擁有人對發行人的責任作出擔保；及 (d) 其本身及擁有人