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合同管理法律风险防范 1 合同管理风险排查情况 合同管理操作规范 合同管理风险规避 二 三 目 录 合同文书起草注意事项 一 四 2 五 合同管理典型案例分析 合同管理风险排查情况 合同管理操作规范 合同管理风险规避 二 三 目 录 合同文书起草注意事项 一 四 3 五 合同管理典型案例分析 4 序号 抽查总数 未签署 已提供 单方函件未留存 无法提供 1 32 10 12 1 9 2 15 3 9 0 3 3 1 0 1 0 0 4 20 8 9 3 0 5 37 1 14 0 22 6 15 1 4 3 7 7 7 3 1 3 0 8 22 2 15 5 0 9 21 13 7 1 0 10 15 7 0 8 0 合计 185 48 72 24 41 一、合同管理风险排查情况 （一）排查数据显示 5 一、合同管理风险排查情况 （一）排查数据显示 一、合同管理风险排查情况 6 （二）排查发现的主要问题 风险部位 风险状况描述 问题合同数量 合同签约主体资格方面 一、合同承办部门未留存相对方主体资格、资信等基础材料。 71份 合同审核程序方面 二、部分合同签署日期在法律审查流程结束之前，存在合同倒签情况。 18份 合同内容方面 三、部分合同文本中存在空白条款，合同要素不齐全。 19份 合同档案管理方面 四、档案保管不统一，相关资料不齐全，存在部分合同原件无法查找的情况。 单方函件：24份 合同协议：41份 一、合同管理风险排查情况 7 （二）排查发现的主要问题 一、合同管理风险排查情况 8 （二）排查发现的主要问题 9 根据**重科总部《合同管理制度》6.1条规定，以下为合同违规行为: 一、合同管理风险排查情况 （三）内部罚则 10 情节轻微且未给公司利益造成损失的； 造成公司利益损失的； 情节严重或造成公司利益重大损失的； 造成损失的，合同承办人员、直接负责的主管领导和其他直接责任人员应根据过错程度赔偿损失。 一、合同管理风险排查情况 （三）内部罚则 通报批评 记过 记大过 11 一、合同管理风险排查情况 （四）外部风险 1）主体不适格 2）代理情况下风险 3）企业资信不良 1）合同被篡改的风险 2）履行争议风险 “谁主张，谁举证”原则下，证据缺失风险 合同管理风险排查情况 合同管理操作规范 合同管理风险规避 二 三 目 录 合同文书起草注意事项 一 四 12 五 合同管理典型案例分析 13 企业对以自身为当事人的合同依法进行的： 合同管理必须遵循三个原则：全过程、系统性、动态性 二、合同管理操作规范 （一）什么是合同管理 审查、监督与控制 14 二、合同管理操作规范 （二）合同管理的具体要求 1、合同的范围：内容：含权利义务； 形式：合同（协议）、补充（变更）、备忘录、单方函件 （放弃、说明、承诺）等。 2、合同管理部门及职责： 1）合同审查、监督部门：法务部门 2）合同审计部门 3）合同承办部门 15 二、合同管理操作规范 （二）合同管理的具体要求（合同承办部门） 《合同管理制度》4.2条： 4.2.1代表公司、经营单元对外签订各类合同的部门是合同承办部门。 4.2.2合同承办部门的主要职责是： 1) 调查合同相对方的主体资格、资信等情况，并收集相应资料； 2) 严格按程序将合同送审报批； 3) 跟踪合同履行，及时解决履行中出现的问题； 4) 管理合同档案。 16 二、合同管理操作规范 （二）合同管理的具体要求（合同承办部门） 17 二、合同管理操作规范 见合同文书起草注意事项 （二）合同管理的具体要求（合同承办部门） 18 二、合同管理操作规范 金融服务公司《合同审核管理办法》第4条，规定了流程、提交审核的资料及不审核的文件，其中不审核的文件包括： 1. 使用已通过审核的格式文本签订的合同； 2. 未经审查已签订且不能修改条款的合同； 3. 承办部门反馈不能修改条款的合同. （二）合同管理的具体要求（合同承办部门） 19 二、合同管理操作规范 签订注意事项 1. 经法务部门和审计部门审查同意后，方可对外签署； 2. 签署合同前，承办人应当再次核实对方当事人的资质及授权； 3. 签署：注意合同中约定的生效条款； 4. 盖章注意：施印部门应核实法务、审计的审核意见、授权材料，并确定签订日期后方可施印。 （二）合同管理的具体要求（合同承办部门） 20 二、合同管理操作规范 履行注意事项 1. 合同生效前，不得履行，特殊情况，报承办部门的分管领导批； 2. 合同生效后，全面履行： 1）经办人明确己方义务，告知相关人员； 2）保管履