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湖南股权交易所有限公司 中介机构管理规则 （试行） 目 录 第一章 总 则3 第二章 业务资格申请条件3 第三章 业务资格申请程序4 第四章 业务资格管理5 第五章 中介机构承担的义务与责任7 第六章 附 则8 2 第一章 总 则 第一条 为规范中介机构在湖南股权交易所（以下简称“湖 南股交所”）的执业行为，根据国家有关法律、法规及《湖 南股权交易所非上市股份有限公司股份挂牌转让管理办 法》，制定本规则。 第二条 中介机构在湖南股交所从事相关中介业务，应依 据本规则，向湖南股交所注册申请入围中介机构备选库以取 得中介业务资格 （以下简称 “业务资格”）。未取得业务资格 的中介机构不得在湖南股交所从事相关中介业务。 第三条 本规则所称中介机构，是指会计师事务所、律师 事务所和资产评估机构等。 第二章 业务资格申请条件 第四条 会计师事务所、资产评估机构申请业务资格，应 同时具备以下条件： （一）在我国境内依法注册成立三年以上（含三年）； （二）会计师事务所具备在册执业注册会计师不少于 20名，评估机构具备在册执业注册评估师不少于 6名， 经湖南股交所特别认定的除外； （三）内部机构设置合理，风险防范制度健全，具有 承担相关业务责任和风险的能力； 3 （四）具有良好的职业道德和信誉，最近三年未出具 过虚假审计报告和评估报告，审计和评估人员没有发生过 重大违法违规和违反职业道德的行为； （五）湖南股交所规定的其他条件。 第五条 律师事务所申请业务资格，应当同时具备以下条 件： （一）在中国境内依法设立三年以上（含三年）； （二）在册专职律师不少于20名，经湖南股交所特 别认定的除外； （三）从事相关法律事务的律师应有三年以上从事民 商事法律业务的经验，熟悉股权挂牌和证券法律业务； （四）具有良好的职业道德和信誉，从业律师最近三 年内没有受过纪律处分或其他违反职业道德的行为； （五）湖南股交所规定的其他条件。 第三章 业务资格申请程序 第六条 中介机构申请业务资格应向湖南股交所提交以下 文件： （一）注册申报表； （二）营业执照及相关资质证书（副本复印件）； （三）法人机构章程（或合伙人协议）； （四）申请机构近年来主要经营情况和业务开展状 况； 4 （五）申请机构内部结构设置、管理制度和服务质量 内控制度； （六）上市审计或证券资格证明（会计师事务所）或 做过上市业务的证明材料（律师事务所）； （七）机构法定代表人或主要负责人简历和身份证复 印件； （八）不少于20名（评估机构为6名）主要专业人 员从业经历及从业资格证明（复印件）； （九）注册申报人承诺书； （十）其它需要提交的文件。 第七条 湖南股交所受理申请文件后，根据本规则对申请 文件进行审核，对符合条件的中介机构进行业务资格登记备 案并颁布业务资格证书，如湖南股交所认为文件内容不完 整，申请人应及时提交补充材料。 第八条 中介机构存在下列情形之一的，湖南股交所不予 办理业务资格： （一）申请文件存在虚假内容； （二）由于情况变化不具备业务资格条件； （三）存在未经申报的重大违法违规的行为； （四）湖南股交所认定的其他情形。 第四章 业务资格管理 第九条 凡在湖南股交所场内进行的各项业务，相关各方 5 应选择具有湖南股交所业务资格的中介机构为其进行中介 服务。对不具