络町投资管理系统软件说明书.doc

杭州络町网络技术有限公司 V1.0 0S.201601 2016年1月  目 录 第一章 产品定位 4 1.1. 产品背景 4 1.2. 设计目标 4 1.3. 指导思想 4 第二章 总体设计 6 2.1. 业务架构 6 2.1.1业务架构图 6 2.1.2主要功能描述 7 2.2. 系统交互模型 7 2.2.1账户管理体系模型图 7 2.2.2系统间数据交互模型图 8 2.2.3系统交互流程描述 9 2.3. 主要业务功能 9 2.4. 系统安全设计 9 2.4.1网络安全 9 2.4.2数据安全 9 2.4.3系统安全 10 2.5. 技术平台 10 2.5.1. 交易客户端 10 2.5.2. 行情子系统 10 2.5.3. 组合管理/账户管理子系统 10 2.5.4. 数据库 10 第三章 主要业务流程 11 3.1. 账户的开立和赋权 11 3.2. 组合交易 12 第四章 业务功能模块 14 4.1. 交易客户端 14 4.1.1. 登录 14 4.1.2. 账户概览 14 4.1.3. 委托下单 15 4.2. 行情子系统 17 4.2.1. 基础行情 17 4.2.2. 扩展行情计算 17 4.2.3. 行情预警 18 4.3. 账户管理子系统 18 4.3.1. 概况 18 4.3.2. 账户新增 19 4.3.3. 账户修改 20 4.3.4. 系统参数设置 20 4.4. 组合管理子系统 21 4.4.1. 组合说明 21 4.4.2. 组合新增/设置 21 4.4.3. 组合的分配 21 第五章 系统部署 22 5.1. 系统网络部署图 22 产品定位 产品背景 证券公司一方面希望通过提升业务水平，使得客户，尤其是机构客户在证券公司能够享受更加优质的服务，另一方面通过提高软硬件设施，特别是提供真正适合机构投资者的投资管理系统，来满足客户高效的交易和科学的管理需求。此产品对于证券公司经纪业务发展具有重要的意义，不仅吸收了市面上主流投资管理系统的优点，而且根据目前的必威体育精装版的机构投资者的交易需求，对后台逻辑，操作界面，管理功能进行了极大优化，能够满足多账户管理、投资组合管理、持仓管理、快速建仓平仓的需要。券商通过络町投资管理系统，可以为客户提供股票篮子交易、ETF交易、期货快速交易、期现套利、期权交易等功能。 设计目标 通过该产品的建设，可以实现证券公司的客户能够同时通过多账户，实现现货、期货、期权的组合交易。 现阶段支持的业务包含如下： 实时行情接收和转发功能； 账户管理功能； 持仓管理功能 组合交易功能包含 快速交易功能 2.1.2主要功能描述 根据投资管理系统需求及现有系统状况，我们将整个消费业务平台划分为：接入层、安全控制层、业务层、交易接口层和系统监控层。 接入层 接入层主要是提供交易客户端操作界面。 安全控制层 安全控制层是处理网络安全及提供交易客户端统一的连接和认证。 业务层 业务层分为账户管理子系统、行情收发子系统和组合管理子系统。后台人员通过账户管理子系统完成交易账户的新增和分配；行情收发子系统完成对现货、期货、期权行情的接收、整合和转发；组合管理子系统提供股票组合、期现组合、期权组合的设置和管理，并完成组合策略的触发。 交易接口层 交易接口层主要是提供账户登录、股票委托、期货委托、期权委托的接口以及各类查询接口。 系统监控层 系统监控层对系统状态、行情状态等进行监控。当在后台发生异常时，推送通知消息给客户端，停止下单操作。 系统交互模型 2.2.1账户管理体系模型图 投资管理系统交易员通过客户端进行登录。后台的管理人员可以为交易员分配不同的资金账户的权限，交易员拥有权限后，可以对账户进行相应的操作。进而完成现货、期货、期权的委托。 2.2.2系统间数据交互模型图 2.2.3系统交互流程描述 由于系统涉及多种流程，这里不做具体描述。具体流程可参考相应章节。 主要业务功能 交易客户端 交易客户端主要提供交易员进行现货、期货、期权的委托功能。 账户管理子系统 账户管理子系统提供对交易账户和权限的管理。 行情收发子系统 行情收发子系统提供对基础行情（包括现货、期货、期权）进行接收，根据具体需要进行计算与整合，最后再转发给客户端。 组合管理子系统 提供对股票、ETF、期货、期权等多种标的物进行组合管理，并设置委托参数的功能。 系统安全设计 络町组合管理子系统 组合管理子系统采用7进行开发 业务流程说明： 新增交易操作员，并设置密码。 新增已经在券商开通的资金账号，填写密码和内部接入IP。 关联交易员和资金账号。一个交易员可以关联多个资金账号。 设置交易员的交易权限。包括现货、期货、期权。 设置交易员的菜单权限，包括组合下单，快速下单等。 将设置的内容保存到数据库 完成开户操作业务流程说明