荣安地产股份有限公司2016年度内部控制自我评价报告.PDFVIP

荣安地产股份有限公司 2016 年度内部控制自我评价报告 荣安地产股份有限公司 2016 年度内部控制自我评价报告 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简 称“企业内部控制规范体系”），结合本公司内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督 和专项监督的基础上，我们对公司2016 年12 月31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控 制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并 如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行 监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、 高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容 的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真 实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅 能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或 对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有 一定的风险。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在 财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的 要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未 发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性 评价结论的因素。 三、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 在董事会、管理层及全体员工的共同努力下，公司已经建立一套比较完整且运行有效的 １ 荣安地产股份有限公司 2016 年度内部控制自我评价报告 内部控制管理体系,从公司层面到业务流程层面均建立了系统的内部控制体系及必要的内部 监督机制，为公司经营管理的合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整、提高经 营效率和效果、促进实现发展战略提供了合理保障。公司持续组织各管理部门通过风险检查、 内部审计等方式对公司内部控制的设计及运行的效率、效果进行自我评价。 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳 入评价范围的主要单位包括：公司本部及下属宁波荣居置业有限公司、宁波荣和置业有限公 司、宁波投创荣安置业有限公司、宁波康美房屋租赁有限公司、宁波东钱湖荣安置业有限公 司、宁波荣安房地产开发有限公司等七家本地分子公司，以及杭州荣安置业有限公司、宁海 荣安置业有限公司、台州荣方建设房地产开发有限公司、杭州香华投资管理有限公司等四家 外地分子公司，纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的88.74%，营业收 入合计占公司合并财务报表营业收入总额的91.78%。 纳入评价范围的主要业务和事项包括: 1、组织架构 根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等相关法律法规的规定及中国证监会 的监管要求，公司建立了完善的法人治理结构，并对股东大会、董事会、监事会、高级管理 层和企业内部各层级机构的设置、职责权限、工作程序和相关要求进行了明确的制度安排， 确立了股东大会、董事会、监事会、高级管理层之间权利制衡关系。 通过定期梳理和评估机制，确保了公司治理机构、内部结构设置和运行机制符合现代企 业制度要求。 2、发展战略 公司在董事会下设立有战略委员会，并指定战略投资部负责战略管理工作，履行相应职 责。公司通过收集分析内部外信息，专题研究讨论，广泛征求意见，制定了符合公司实际的 战略规划，并通过对发展战略的目标分解，制定了与之相适应的年度工作计划，确保了发展 战略的有效实施。 3、人力资源 公司高度重视人力资源建设，建立了全面的人力资源管理制度，明确人力资