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华北制药重大信息内部报告制度 华北制药股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总 则 第一条 为了保证华北制药股份有限公司( 以下简称“公司”)信息披露的及时、准确、完整，改善 和提高投资者关系管理，根据上海证券交易所《股票上市规则》、《投资者关系管理工作指引》及公 司《章程》《信息披露管理制度》、《关联交易管理制度》，特制定《华北制药股份有限公司重大信息 内部报告制度》( 以下简称“本制度”) 。 第二条 本制度是指在公司经营生产活动中出现、发生或即将发生会明显影响社会公众投资者 投资取向, 或对公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响情形或事件时，本制度规定的负有报 告义务的有关人员( 以下简称报告义务人) ，应及时将相关信息通过董事会秘书处向董事会报告的制 度。 第三条 报告义务人包括公司总经理、其他高级管理人员、持有公司5 ％以上股份的股东和公司 的关联人（包括关联法人、关联自然人和潜在关联人）、各专业管理处室和各公司控股子、分公司或 分支机构的负责人、公司派驻控股子公司的高级管理人员、公司派驻参股子公司的人员以及各专业 处室中重大事件的知情人员等。报告义务人可根据实际工作需要在本单位或本部门指定一名联络人。 第四条 报告义务人应根据其任职单位的实际情况，完善相应的内部信息上报制度。公司控股 子、分公司负责人为该事项第一负责人，应指定熟悉相关业务的人员为重大内部信息报告联系人， 以保证本制度的贯彻执行。 第五条 公司董事、监事、总经理、其他高级管理人员及了解公司内部重大信息的人员，在该等 信息尚未公开披露之前，负有必威体育官网网址义务。 第二章 重大信息的范围 第六条 公司及各专业管理处室、控股子公司、参股公司出现、发生或即将发生以下四类情形且达到 第九条之额度时, 或对已报告或披露的重大事项取得实质性进展时，报告义务人都应将有关信息通过董事 会秘书处向董事会报告。包括(但不限于) ： 1、关联交易事项(是指公司或其控股子公司与关联人之间发生的转移资源或义务的事项)包括以下交 易： (1)购买或出售资产(不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品等与日常经营相关的资产， 但资产置换中涉及购买、出售此类资产的，应包含在内)； (2)对外投资(含委托理财、委托贷款、股票债券投资等)及公司内部重大投资行为； (3)提供财务资助； (4)提供担保(反担保除外)； (5)租入或租出资产； (6)签订管理方面的合同(含委托经营、受托经营等)； (7)赠与或受赠资产； (8)债权或债务重组； (9)研究与开发项目的转移； 1 华北制药重大信息内部报告制度 (10)签订许可协议； (11) 购买原材料、燃料、动力； （12）提供或接受劳务； （13）委托或者受托销售； （14）与关联人共同投资； （15）其他通过约定可能引致资源或者义务转移的事项。 公司及控股子公司不得以下列方式将资金、资产和资源直接或间接地提供给控股股东及其他关联方 使用的行为，如有发生，应立即整改，并履行报告义务。 （16）有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东及其他关联方使用； （17）通过银行或非银行金融机构向控股股东及其他关联方提供委托贷款； （18）委托控股股东及其他关联方进行投资活动； （19）为控股股东及其他关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票； （20 ）代控股股东及其他关联方承担或偿还债务； 2、常规交易事项 (1)购买或出售资产(不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品等与日常经营相关的资产， 但资产置换中涉及购买、出售此类资产的，应包含在内)； (2)对外投资(含委托理财、委托贷款、股票债券投资等)及公司内部重大投资行