合规文化建设年自查报告.doc

合规文化建设年自查报告 今年，我社按照《xxxxxxxx》的通知要求，开展了宣传发动部署动员，并开展了以规章制度执行和柜台操作风险为主的案件隐患自查。检查内容包括：授权授信，贷款管理，大额资金交易，岗位设置，银行卡，安全保卫工作及内控规章制度的执行情况，现将自查情况汇报如下： 一、加强组织领导安排布置到位 我社按活动要求，成立了以主任为组长，副主任为副组长，职工为成员的活动领导小组，明确了工作小组职责，及时贯彻落实合规文化建设年活动指示精神，加强对全社合规文化建设年活动工作督促和检查，学习各项规章制度，对合规建设年活动进行总结分析，确保合规文化建设年活动不流于形式，并指定专人对活动开展情况进行宣传报到，增强员工对工作重要性认识。 二、认真自查，堵塞漏洞 坚持规章制度执行情况自查，及时提出整改意见和措施，将合规文化建设年活动逐步引向深入。 1、对主要业务规章制度落实和执行情况，重点是各项制度执行是否走样，各个环节是否操作到位，监督到位，会计对账制度落实情况，大额现金（转账）交易管理，授权审批管理，重要空白凭证等进行了全面检查，从检查情况看，我社职工均能严格执行各项规章制度，严格落实会计出纳基本制度，各种重空及抵押品入库保管，各岗位能做到相互配合，相互监督，从制度执行上杜绝了各种隐患。 2、对贷款“三法一指引”情况和贷款“三项治理”工作的 检查，对贷款程序合规性以及贷款手续有效性进行了检查，不存在逆程序办理贷款，自批自贷违反规定向关系人发放贷款等行为，贷款审批符合内部授权，授信管理规定，借款人身份证，营业执照等资料真实有效。 3、对岗位设置，工作职责边界，安全保卫等进行了检查，经检查我社职工能够较好地执行安全保卫规章制度。 三、存在的问题 1、信贷方面存在的问题是贷后检查不及时或检查内容过于简单格式化。 2、其它方面，如纪律性还不是很强，集中开会时员工不穿工作服，手机未关闭或调到震动，环境卫生虽比以前有所提高，但仍然打扫不彻底。 3、个别员工的政治思想素质和业务素质有待进一步的提高且认识存在一定偏差，防范意识尚待加强。 四、整改措施及今后工作思路 1、继续加强对员工政治思想教育，深入持续开展合规文化建设年活动，将此项工作贯穿于整个业务经营中，加大对违规人员惩处力度，营造清正廉洁，文明健康的学习工作与生活环境，进一步防范操作风险。 2、加强对员工的金融政策，法律制度，职业道德教育，规范员工行为，加强对“九种人”定期不定期排查帮助员工树立正确的世界观，人生观，价值观，提高员工对防范操作意识的认识， 提高合规操作意识，使大家真正认识到“合规创造价值，合规保障发展”的重要性。 3、以科学发展观为指导，树立正确的经营指导思想，严格按照联社有关规定，组织好本社内控制度，财务账务，综合业务，信贷管理和安全保卫等方面检查工作。 荐征稽所所长廉洁自律自查报告(共6篇) 荐科技工作自查报告(共6篇) 荐领导班子执行党风廉政建设责任制情况自查报告(共6篇) 荐2009年个人绩效考核自查报告(共6篇) 荐运城市科技局工业科行风评议自查报告及整改措施 1 / 1 1 / 1