申请新3板挂牌的8大流程.docVIP

申请新三板挂牌的八大流程 来源：互联网　时间：2010年01月28日　　摘自券商内部资料 　　第一，公司董事会、股东大会决议； 　　公司申请股份到代办股份转让系统挂牌报价转让，应由公司董事会就申请股份挂牌报价转让事项形成决议，并提请股东大会审议，同时提请股东大会授权董事会办理相关事宜。 　　第二，企业申请股份报价转让试点企业资格； 　申请企业向中关村科技园管委会或其他高新园区管委会，提交以下资料： 　　1.公司设立批准文件； 　2.公司股份进入代办股份转让系统报价转让的申请； 　3.公司股东大会同意申请股份报价转让的决议； 　4.企业法人营业执照（副本）及公司章程； 　　5.经律师事务所确认的合法有效的股东名册； 　　6.高新技术企业认定文件； 　　在收齐资料后，中关村科技园管委会向申请企业五日内出确认函。 　　第三，签订推荐挂牌报价转让协议； 　　申请企业签定主办报价券商与副主办报价券商协议。主办券商提供的服务如下： 　　1、尽职调查； 　　2、制作推荐挂牌备案文件； 　　3、向协会推荐挂牌； 　　4、督导公司挂牌后的信息披露等。 　　第四，配合主办报价券商尽职调查； 　　1、公司积极配合主办报价券商的尽职调查工作，准备各种所需资料。 　　2、券商成立专门项目小组，对园区公司进行尽职调查，全面、客观、真实了解公司的财务状况、内控制度、公司治理、主营业务等事项并出具尽职调查报告。 　　3、主办报价券商的内核机构审核，主要内容为项目小组的尽职调查工作、园区公司拟披露的信息（股份报价转让说明书）是否符合要求。主办报价券商依据尽职调查和内核情况，决定是否向协会推荐挂牌。 　　第五，主办报价券商向中国证券业协会报送推荐挂牌备案文件； 　　主办报价券商决定向中国证券业协会推荐挂牌的，出具推荐报告，并报送推荐挂牌备案文件。 ? 　　第六，中国证券业协会备案确认； 　　代办券商提供向中国证券业协会提交备案文件；中国证券业协会主要审核： 　　1、备案文件是否齐备；　　2、主办报价券商是否已按照尽职调查工作指引的要求，对所推荐的公司进行了尽职调查；　　3、园区公司拟披露的信息（股份报价转让说明书）是否符合信息披露规则的要求；　　4、主办报价券商对备案文件是否履行了内核程序 　　第七，股份集中登记； 　　1、推荐挂牌备案文件在协会备案后，公司需与中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司签订证券登记服务协议，办理全部股份的集中登记。初始登记的股份，须托管在主办报价券商处。公司可要求主办报价券商协助办理上述事项。 　　2、公司股东挂牌前所持股份分三批进入代办系统挂牌报价转让，每批进入的数量均为其所持股份的三分之一。进入的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。 ?　第八、披露股份报价转让说明书； 　　1、挂牌前，办理好股份的集中登记后，公司与主办券商协商，确定股份挂牌日期在股份挂牌前，公司应在代办股份转让信息披露平台上发布股份报价转让说明书。 　　2、说明书，包括公司基本情况；公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其持股情况；公司业务和技术情况；公司业务发展目标及其风险因素；公司治理情况；公司财务会计信息；北京市政府批准公司进行试点的情况。 　　3、挂牌后，公司挂牌报价后，应履行持续信息披露义务，披露年度报告以及对股份价格有重大影响的临时报告。主办报价券商对所推荐的公司信息披露负有督导的职责。