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经纪事业部备忘录 致: 深圳世联行管理人员、陈瑞 抄送：执委会、朱云、黄雷、深圳世联行财务文员 文件类型： ?制度/流程?会议/培训/活动通知?公告 发布日期： 06年5月 12 日 生效日期： 06年5月12日 档号：（内）世联[深]—经— 2006—J0501 页数： 6 页 主题： 交易纠纷解决指引 审批人：罗竞舟 李东红 通过法律途径解决交易纠纷 程 序 指 引 I.我司主动追究解决的交易纠纷 一、法律咨询： 1、分行经理或区域经理向风险管理部法务专员（以下简称法务专员）咨询； 2、法务专员有义务接受业务一线的咨询； 3、公司顾问律师（以下简称律师）统一接受法务专员的咨询。 二、委托发送《律师函》： 对已出现或可能出现的交易纠纷，分行拟通过律师向违约方发送《律师函》的： 1、由置业顾问填写《情况介绍及申请表》（附件一）后，经分行经理确认并交至法务专员。分行须对《情况说明及申请表》内容的真实性负责。 2、法务专员在一个工作日内做出是否委托律师发送《律师函》的判断，并将判断结果电话告知分行经理。如决定不发送《律师函》，须说明不发送理由。 3、风险管理部决定发送《律师函》的，由法务专员将《情况说明及申请表》及《房屋转让合约》提交予律师，律师于两个工作日内发函，同时将《律师函》抄送至风险管理部。 4、在发送《律师函》之后的五个工作日内，被函告方未采取积极促成纠纷解决的行动，法务专员即以《履约告知函》形式再次敦促其履行合约义务。 三、要求律师协助解决的情况 如出现需要律师出面协助解决的情况，分行经理需提交《情况说明及申请表》至风险管理部，由法务专员在一个工作日内决定是否需要律师出面协助解决： 1、不需律师出面协助的，法务专员将律师的意见以书面的形式反馈至分行进行具体操作，法务专员负责跟进事宜； 2、情况确须律师出面协助的，根据公司相关费用审批程序报批，分行相关人员、律师及法务专员确定具体时间，律师予以出面协助解决 四、提起诉讼或仲裁的申请程序： 在发送《履约告知函》后七个工作日内未能达到预期效果的交易纠纷，可通过诉讼或仲裁解决： 1、置业顾问填写《情况说明及申请表》，同时自行收集与交易纠纷相关的所有资料。并将上述资料的复印件随附《材料移交清单》（附件二）经分行经理确认后提交至法务专员，由其签收确认。分行应该对资料的真实性、准确性和完整性负责。 2、法务专员在一个工作日内将上述资料以传真方式交予律师，由其签收确认。律师在三个工作日内全面审核上述资料并给出是否采取诉讼/仲裁的判断，并以《法律意见书》形式反馈至风险管理部。 （1） 若诉讼/仲裁可行 A 法务专员将分行提交的《情况说明及申请表》、律师出具的《法律意见书》、《费用预算表》（附件三）经风险管理部经理确认并上报公司领导批示同意后，风险管理部向分行出具《案件受理通知书》。 B 风险管理部负责与律师签订《委托代理合同》，正式委托律师受理案件的相关事宜。 C 诉讼/仲裁的前期准备： a律师在交易纠纷全部资料中挑选出拟作为证据提交的相关资料并书面通知风险管理部； b风险管理部在《案件受理通知》中附律师需要分行提交的证据清单，分行在三个工作日内按证据清单收集该相关资料的原件并附《材料移交清单》一并提交风险管理部；财务部的相关资料由风险管理部配合收集。 c、律师拟订《仲裁申请书》或《起诉状》后交由法务专员向仲裁委或法院立案启动仲裁或诉讼程序。 （2）若诉讼/仲裁不可行 法务专员根据律师的法律意见将理由书面反馈至分行，至此终止以诉讼/仲裁形式解决纠纷，风险管理部对相关文件进行整理归档。如有新的进展且可能有利于进行诉讼/仲裁的（未超过2年诉讼时效），仍可依诉讼或仲裁的申请程序进行。 五、撤销仲裁或诉讼的情况： 在进行诉讼/仲裁的过程中，如需撤销诉讼/仲裁的， 由置业顾问填写《情况说明及申请表》； 分行经理确认后提交至法务专员； 由法务专员征询律师的意见，并将律师的意见及分行提交的《情况说明及申请表》直接汇报至风险管理部经理； 风险管理部经理确认后上报公司原审批领导，根据公司领导的意见进行： （1）可撤销的，由法务专员向仲裁委或法院申请撤销； （2）不可撤销的，继续仲裁或诉讼程序，并由法务专员向分行反馈相关意见及理由。 II.我司被追究责任的交易纠纷： 1、在收到仲裁委或法院的通知及送达的材料后，法务专员即与分行经理及经办置业顾问联系，分行经理及经办置业顾问须积极配合法务专员了解此次交易纠纷的情况及收集相关材料；财务部的相关资料由风险管理部配合收集。 2、法务专员将相关资料复印件交予律师，在征询律师法律意见后，按前述诉讼/仲裁报批程序上报公司领导审批： （1）不需委托律师出庭的，由法务专员拟出答辩状与证据材料一并提交到仲裁委或法院 ，准备开庭答辩； （2）需要委托律师出庭的，由风险