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第十五章 中央银行与金融市场的监管 填空题 1．中央银行与金融市场的关系表现在它既是金融市场的___________又是金融市场的___________。 2．__________监管是中央银行对货币市场监管区别于对其他金融市场监管的重要特征。 3．对证券交易市场的监管主要包括对______________的监管和对___________的监管，， A. 金融市场渠道 B. 商业银行渠道 C. 非银行金融机构渠道 D. 以上都不是 2．中国人民银行对各授权窗口的再贴现操作效果实行量化考核，其中总量比例：按发生额计算，再贴现与贴现、商业汇票三者之比不高于（ C ）。 A.1：1：1 B.1：2：3 C.1：2：4 D.1：3：6 3．以下不属于中间型监管体制的国家是（ D ）。 A.德国 B.意大利 C.泰国 D.美国 4．目前，中国的证券监管体制属于（ C ）。 A.分级监管体制 B.自律型监管体制 C.中间型监管体制 D.集中型监管体制 5．中央银行在金融市场的监管中， 1．国债利率主要有（ ABE ）三种方式。 A.固定利率 B.浮动利率 C.长期利率 D.短期利率 E.保值利率 2．根据各国证券市场监管模式的差异，可以把证券市场监管体制分为三种类型，是（ CDE ）。 A.一级监管体制 B.二级监管体制 C.集中型监管体制 D.自律型监管体制 E.中间型监管体制 3．对证券交易所的监管主要有（ BCD ）。 A.审批制 B.注册制 C.核准制 D.认可制 E.通道制 4．证券市场中的市场操纵行为的方式主要有（ ABCDE ）。 A.洗售 B.对敲 C.轧空 D.信息杠杆 E.联合操纵 5．我国中央银行对外汇市场的监管主要包括对（ AD ）的监管两个方面。 A.银行结售汇市场 B.外汇黑市 C.国际外汇市场 D.银行间外汇市场 E.国际游资市场 判断且改错 1．我国规定，承兑、贴现、转贴现的期限不超过一年，再贴现不超过半年。（ ） 2．内幕交易是内幕信息的知情人员(简称内幕人员)利用其获得的信息进行证券交易或信息交易以获取利益的行为。（ ） 3．轧空，，，1992年10月，国务院证券委员会及其执行机构中国证券监督管理委员会成立，标志着中国证券市场开始实行集中监管。（ ） 5．中央银行对外汇市场的监管，是其实施货币政策和汇率政策的需要。（ ） 简答题 1．金融市场监管应遵循哪些原则? 2．我国中央银行对同业拆借市场监管的原则和内容有哪些? 3．什么是证券市场的信息披露?我国证券市场信息披露监管有哪些内容? 4．我国对外汇市场的监管主要有哪些内容? 论述题 请结合我国的现实情况，谈谈我国对证券市场的监管存在哪些问题，并提出建议。 参考答案 填空题 1．参与者、管理者 2．合规性 3．证券市场交易行为、上市公司信息披露 4．境内金融机构、人民币与外币 5．发达国家、证券监管 单项选择题 1．A 2.C 3.D 4.C 5.C 多项选择题 1.ABE 2.CDE 3.BCD 4.ABCDE 5.AD 判断且改错 1.错。 应改为：我国规定，承兑、贴现、转贴现的期限不超过6个月，再贴现不超过4个月。 2.错。 应改为：内幕交易是内幕信息的知情人员(简称内幕人员)利用其获得的未公开信息进行证券交易或信息交易以获取利益的行为。 3.错。 应改为：这是洗售的含义。轧空，，，1998年国务院机构体制改革将证券委和证监会合二为一，组成统一的证券监管机构——国务院证券监督管理委员会，我国证券市场监管才由分散监管转变为集中监管。 5.对。 简答题 1.金融市场监管应遵循哪些原则? 根据各国的实践经验，，(1)全面性原则。全面性原则就是指所有金融市场均须受到监管。金融市场是含多个“子市场”的市场系统。在金融市场一体化、国际化的背景下，