全球政治经济视角下的社会保障历史经验与发展趋势.PDF

第1 卷第1 期 2017 年1 月 《社会保障评论》 Vol.1，N Jan.2017 全球政治经济视角下的社会保障：历史经验与发展趋势 [德] 沃夫冈舒尔茨 【摘要】回顾人类历史，不难发现一些具备社会保障要素的制度，这表明社 会保障不仅是人类的内在核心需求之一，而且也符合普遍意义上的理性人假设。 本文考察了欧洲文艺复兴以来英国、德国和罗马教廷的社会保障立法进程与思想 演变，以及德国的社会保障立法在两次世界大战期间对欧洲大陆、英国和美国社 会保障制度建设的影响。二战结束后，福利国家的发展可划分为三个阶段，苏联 解体后全球资本主义越发不稳定，社会保障私有化实验也面临反思和改革。在回 顾影响社会保障的若干传统后，本文考察了学术界如何从经济学视角看待社会保 障，并以俾斯麦模式和贝弗里奇模式为例阐述了社会保障与经济发展的相互影 响。 【关键词】社会保障发展；俾斯麦模式；福利国家；社会保障与经济发展 一、引 言 本文主题所覆盖范围之广，以一篇文章的有限篇幅显然难以全面论及，难 免会有一些尚未讨论或解决的问题。例如，本文尚未触及法属殖民地的社会保障 ① 史 ，有关英属非洲、南亚殖民地的社会保障史和拉丁美洲社会保障发展历程的 ② 论述亦相当粗浅。除欧洲社会保障史之外 ，笔者确信那些尚未面世的亚洲古代、 近代社会保障思想（也许还包括的古代社会保障制度实践），以及南美周各国历 史文化与社会保障之间的关系等，还有待进一步研究与探索；纵使两千年前古罗 马帝国横跨地中海，我们却很难相信只有古罗马帝国统治者建立了被现代人称之 为象征社会保障雏形的治理机制——尽管可能只是不完整的、只针对特定群体的 制度。 鉴于已有史料的不全面，本文不可避免地采取一种“欧洲中心主义”的叙 事方式。这也考虑到，现代意义上第一次社会保障立法发生于19 世纪80 年代的 德国——这是全世界学者的普遍共识。在当时，这一立法以一个世纪以来不断演 变的社会与宗教思想为基础，旨在缓解第一次工业革命给社会带来的冲击。这一  [作者简介]沃夫冈舒尔茨（Wolfgang Scholz ），现任德国波恩—莱茵—锡格大学研究员，曾任德国劳动与社 会事务部社会预算局局长、国际劳工组织社会保障处高级顾问（1994—2015 ）。长期从事宏观经济和精算工 作，在包括社会保障财务分析与设计等专业领域有近 40 年的专业经验，其中在国内从事社会保障规划 16 年，在联合国从事政策咨询22 年。专长于社会保障学术研究与业务实践。 [译者简介]蔡泽昊，中国人民大学中国社会保障研究中心博士生，中国社会保障学会秘书处志愿者。 本文系作者2016 年9 月21 日在中国社会保障学会、国际劳工组织、德国艾伯特基金会主办的“社会保障 与经济发展国际研讨会”上的主题演讲，本刊发表时经作者修订定稿。 ① 遵循国际惯例，本文所理解的 “社会保障”，是指一系列制度化的转移支付机制，在社会成员因遭遇特定 突发事件时保障其收入水平（不发生剧烈波动）。上述特定事件一般包括生育、儿童抚育、失业、残障、老 龄化、疾病和一般生活保障（参见国际劳动组织颁布的 102 号公约）；通常还需要一系列社会福利服务加以 补充，并与相应的经济体制、宪法和法律框架相结合。通过筹资者的缴费和受益者所领取的津贴，社会保 障总能对收入进行再分配，尽管在具体实现机制上有其多样性。要更详细地了解社会保障在宏观经济中的 再分配作用，可参见联合国的国民经济核算体系。 ② 以罗马对西班牙中西部埃斯特雷马杜拉地区美里达市（Merida/Extremadura/Western Central Spain ）的建设， 就是一例。后者于 1993 年被联合国教科文组织（UNESCO ）列为世界遗产。参见： /wiki/M%C3%A9rida,_Spain#History ，最后访问时间：2016 年12 月8 日。 1 第1 卷第1 期 2017 年1 月 《社会保障评论》 Vol.1，N Jan.2017 立法也是当时政治精英的一种对策，以期避免再次出现17