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案件防控培训计划 篇一：案件防控治理工作方案 扎赉特蒙银村镇银行2012年案件防控治理工作实施方案 为进一步提升扎赉特蒙银村镇银行（以下简称“我行”）案件防控治理工作水平，加强案件防控长效机制建设，有效防控案件风险，根据内蒙古银监局《案件防控治理“回头看”》（内银监发【2012】35号）、《案件防控长效机制建设年》（内银监办发【2012】40号）和《案件防控风险排查专项工作》（内银监发【2012】42号）文件要求，特制定本方案。 一、指导思想 按照建立现代农村金融制度的要求，深入贯彻落实科学发展观，坚持以规制流程建设为先导，以强化内部治理和内控执行力为保障，积极推进案件防控长效机制建设，促进完善法人治理，强化风险管控，转换经营机制，提升经营管理水平，实现安全、稳健、持续发展，为加快转变发展方式、提升核心竞争能力，加快构建现代新型农村金融企业保驾护航。 二、目标任务 2012年是实施案件防控治理“回头看”的第一年，在2009规范年、2010强化年和2011执行年的基础上，开展案件防控长效机制建设年活动，主要提升制度流程体系和案件防控机制建设层次，使法人治理、内部控制、风险管理、企业文化、激励约束、员工结构明显改善，实现案件防控机制的自我更新、自我修正和自我完善，有效防范控制各类案件发生，促进我行稳健快速发展。 三、组织保障 为确保我行案件防控治理工作有序开展，我行特成立案件防控治理工作领导小组，组成人员如下： 组 长：舒栩 副组长：陈国生 王刚 李殿清 成 员：侯玉晨 刘艳秋 闫建国 王国辉 王志洪 高春生 包真真 领导小组下设办公室，办公室设在我行内审合规部，王国辉同志兼任案件防控治理工作领导小组办公室主任，具体负责实施方案的制定、措施的落实、检查指导等工作。 四、具体实施方案 （一）员工的教育培训 时间：2012年5月28日至2012年12月31日。 责任部室：我行综合管理部（牵头）、所有部门。 主要目的：引导员工树立良好的职业道德风尚和爱岗敬业精神，促进各岗位从业人员掌握风险控制要点，强化员工的遵纪守法意识和风险防控意识，增强主动防范案件的内生动力，使全员的政治业务素质及合规意识得到新的提升。 主要内容：紧紧围绕以案件风险防控为主线，加强员工合规文化、职业道德、业务技能和案件防控等方面的教育培训，至少包括：案件治理与风险防控政策；规章制度和相关工作要求，内控管理基本制度规范，主要业务流程操作风险及防控措施等。 培训重点：管理人员培训重点是案件治理政策、风险管理制度、案件风险防控措施和突发事件应急处置等；员工培训重点是案件防控知识、业务流程操作风险识别、控制、防范和银监会《银行业金融机构从业人员职业操守指引》、《中小金融机构案件风险防控实务》等。 培训方式：根据银监会《关于全面开展农村中小金融机构从业人员案件防控培训的通知》（银监办发〔2010〕355号）要求，采取集中教学、定期定点辅导、在岗自学等灵活有效的方式，组织员工培训和学习。 （二）完善法人治理 责任单位：我行综合管理部（牵头）、内审合规部。 时间：2012年5月28日至2012年7月31日。 主要目的：建立运行科学、治理有效的法人治理模式，完善各类议事规则、决策程序，建立科学、高效的决策系统、执行系统和监督系统，有效发挥监事会对经营决策、经营管理的监督职能，特别是对决策的科学性、合规性及有效性进行全面监督，完善决策、执行、监督相互协调、相互制衡的法人治理机制。 主要内容： 1、进一步调整优化董事会、监事会下设的相关专业委员会成员； 2、完善董事、监事和高管层的考核办法，按照《商业银行董事履职评价办法》（银监会令〔2010〕7号）精神，建立健全董事履职评价制度； 3、强化董事会、监事会、高管层在案件防控、风险管理方面的权力和责任； 4、提高案件防控和风险管理在全年经营目标考核中的权重； 5、按照财政部《金融企业负责人薪酬审核管理办法》、银监会《商业银行稳健薪酬监管指引》精神，制定新形势下的薪酬管理制度，增加案件防控、风险管理等挂钩内容，防止当期薪酬与风险不相匹配； 6、组织推广绩效管理系统，推进内部分配制度改革，完善激励制度，制定合理的员工考核评价办法。 （三）健全制度流程 责任单位：内审合规部（牵头）、所有部门。 时间：2012年5月28日至2012年8月31日。 主要目的：强化制度约束和流程管理，形成行为有准则、操作有规范、办事有授权、风险有监控、违规有处罚的科学化制度保障体系，切实提升制度执行力。 主要内容：重点对新办业务、风险点较多业务、案件多发业务的管理办法和流程进行规范，形成涵盖法人治理、党群管理、人力资源、授信业务、财务会计、资金业务、监察审计、安全