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内控经理年度工作总结 篇一：内控审计部门工作年终总结范文 xx 年度总结和 xx 年工作计划 XXX 年，我应聘成为 XX 公司的一员，承蒙领导信任，我履职集团审计部 XX 岗位。在工作当中，我学习到了许多先进管理经验和知识。半年来， 在公司领导的关怀和指导下，我与审计部近两任经理一道，带领审计部 的全体同仁按照审计计划， 积极主动地开展内部审计工作。 （参与） 组织 XX 年后续审计、专项审计和日常监控，编写（复核）审计工作底稿与审 计工作报告，主持部门工作会议，组织审计人员进行业务学习，参加公 司管理制度评审。经过大家的共同努力，内审工作取得了一定的成绩， 主要表现在：1、XXX；2、审计人员的工作能力逐步提高，审计工作也 逐步规范；3、被审计单位对审计工作逐渐认同、理解，集团审计部的 管控职能正逐步得到体现。但仍存在一定的不足，这与领导对我们的期 望和要求还存有较大的差距，不过我相信有公司领导的信任，有各部门 及各子公司管理层的理解、支持和配合，再加上我们全体审计人员的勤 奋工作、以身作则，公司的内审工作一定会干得有声有色。下面我从三 个方面汇报个人工作： 一、XX 年工作总结 1、后续审计、跟踪 为验证各责任单位对“年度审计发现问题”的自查自纠情况， 在董事会 的安排下，我任组长带领 XX 审计专员对 XX 公司从 XX、xx、 XX、制度执行、XX 等方面进行了后续跟踪审计。为确保审计工作顺利进 行，我们结合年度的审计情况和各单位的自查自纠情况，编制了操作性 和针对性较强的审计方案，并对关联事项进行了细化和完善，对各单位 上报的相关整改回复资料进行认真的归类和梳理， 充分做好审前准备工 作。进行现场审计前，组织召开审前会议，进一步明确审计范围和审计 目标，提高各子公司管理层的认知度。从后续审计初期的情况来看，由 于大部分整改回复与实际整改情况不完全相符，通过审计组细致、耐心 地帮助相关人员落实整改措施， 后续审计从 XX 月 X 日开始至 X 月 XX 日 结束， 整改率达到 XX%。 后续审计报告如实地反映出后续审计的情况后， 引起了集团高层的高度重视，通过鞭策，各子公司逐步认识到了整改的 重要性，提高了认识，形成了一种“比、学、赶、帮、超”的氛围。至 跟踪审计结束时，审计发现的 XX 个问题，除 X 项因特殊情况未能整改 到位外，其他问题均在计划的时间内整改完毕，整改率达到 XX%。 本次后续审计，对增强大家做好工作的责任心，起到了较好的效果。同 时，我也获得了一些工作经验和体会： 1） 进一步熟悉了公司的各项规章制度和管理规定、业务流程，在各 子公司学习到了许多先进的管理经验； 2） 加深了与各子公司管理层的了解，取得了他们的信任； 3） 更加深刻地体会到自己工作责任的重大，审计监督与服务意识相 辅相存的重要性，在今后的工作中，我更应把握好“一帮二审三促进” 的原则； 4） 在后续审计过程中，我们的工作得到了各级管理层的支持与配 合，责任单位对内部审计与审后整改工作的认识也进一步地提高。我也 更加清楚地认识到，所有职员的尽职尽责是缔造公司持续发展的基础； 更加深刻地体会到“责任是职业和企业的生命线”这句话的含义； 作为 监督服务的各级审计人员更加应该恪尽职守、严于律己、行为规范。 2、审计部日常事务管理 1）加强学习，提高能力 审计工作能否正常进行，与审计人员的综合素质与能力息息相关。为更 进一步掌握内部审计准则、规范和必威体育精装版的内审制度，我已报名参加中国 XX 协会组织的 XX 继续教育。平时注意收集、学习与具体业务相关的一 些知识，如 XX、XX、XX 管理等方面，以适应全面审计、深度审计的要 求，争取适当弥补目前 XX 审计人员的缺位。 2）指导业务，建设团队 内部审计工作要求较高，审计范围涵盖了公司业务的很多方面。审计部 作为公司内部的监督管理部门，其与外审不同的是，内审结论的约束力 有一定的限度。 内审部门的权威性更加需要建立在内审人员工作能力和 业务素质相对精良的基础上。 目前审计部的大部分审计人员均是工作经 验相对欠缺的年轻人，加之部分专业人员欠缺，我们所面临的工作压力 也是可想而知的。为了逐渐提高审计专员的业务能力，提供大家共同学 习的机会，X 月份开始，我们组织 XX，明确和部署工作重点，探讨审计 方法，提出应该注意的事项，组织审计人员进 行内审工作经验分享。 3）建章建制，工作有据 审计工作效果的好坏，很大程度上取决于是否有章可循，相关制度是否 建立健全。根据 XX 要求和 XX 调整，协助 XX 进一步明确了本部门各工 作岗位的岗位职责，确定了相关的工作流程和工作要求；对部分审计事 项作出了较为详细的规定， 为本部门工作有条不紊地展开提供了必要的 组织保证。但由于审计工作仍处于