跨国公司投资独资化对我国企业技术创新的影响及对策_0.docVIP

跨国公司投资独资化对我国企业技术创新的影响及对策 　［摘 要］近些年来,随着中国投资环境的变化,跨国公司在华投资模式逐步由合资模式向独资模式转变。面对独资化对我国企业产生的双重影响,企业应依靠技术创新,提高自主创新能力,加强核心竞争力的培养,并通过与跨国公司战略联盟等策略将独资化的负面影响降低到最小限度。本文将从跨国公司在华独资的趋势及原因出发,通过其对我国企业创新能力的双重影响的分析,提出我国企业应对策略。 　　［关键词］独资化；跨国公司；技术创新 　　　 　　随着中国投资环境的变化,跨国公司已经把我国作为首选的投资对象国之一。跨国公司在我国投资不断增加的同时,它们越来越多地选用直接设立独资企业或者并购原来中国国有企业达到投资或控股的目的,以求投资利益最大化。近年来,这种独资化的浪潮正愈演愈烈。独资化趋势的增强对中国企业的成长和经济发展都发挥着一定的积极作用,但也造成了技术溢出效应的减少,甚至产生了逆向技术扩散。 　　1 跨国公司投资独资化相关理论综述 　　1.1 交易成本理论 　　交易成本理论最早是由美国芝加哥大学法学院教授科斯(Coase)创立的。自科斯以后,威廉姆森(Williamson)对交易成本理论作了较系统的完善。他们认为,由于跨国公司内部在成本和相关的收益和管理成本之间也要形成一种平衡状态,这就要求跨国公司选择适当的进入模式。跨国公司进入模式的选择主要由母公司和子公司间交易的大小决定,通常情况下,母公司会选择交易成本最小的进入模式。不同的市场由于风险程度不同,企业采取的进入模式也不相同,因为不同的进入模式所涉及的外商对外资企业的控制程度不一样,外商所愿意投入的资源也不同,因此对风险的防范程度也不一样。当外商认为外部风险的成本小于企业内部协调的成本时,就会选择独资。 　　1.2 内部化理论 　　英国学者巴克利和卡森(Buckley Casson，1976，1998)在交易成本理论的基础上,把市场交易内部化原理引入对外直接投资理论中。其认为对外直接投资由于具有内部化优势,可以避免因许可合同而造成的技术优势丧失所带来的成本负担,减轻因贸易壁垒所带来的出口销售追加成本,实现跨国企业全球经营的利润最大化。因此,对外直接投资并建立独资企业是最有效的国际生产方式。当今随着我国投资环境日趋完善,投资风险降低,跨国公司为了加快技术更新换代和新产品的引进,渴望摆脱合资企业的束缚,特别是当中方的行为可能影响其整体发展战略时,追求企业的控制权就成为外方的必然选择。投资企业为了更好地发挥其内部优势,将增加投资力度,这就必然引起跨国公司的独资化。 　　2 跨国公司在华投资独资化趋势及原因 　　2.1跨国公司在华独资化趋势 　　改革开放以来,我国外商投资政策不断开放,跨国公司对中国市场的了解也逐渐深化,越来越多的跨国公司将中国作为其投资目的地。随着对华直接投资不断增加,跨国公司进入中国的模式发生着转变。绝大多数跨国公司进入中国市场初期,出于对中国市场的生疏,往往采取和中国内地企业合资、合作的方式。但是随着中国市场的熟悉和中国加入WTO市场本身的成熟,跨国公司在改变着进入中国的途径,以往的合资途径逐渐让位于独资,大型跨国公司竞相进入中国市场,新建独资企业。1997年后,外商独资企业进入快速发展期,1998年首次在项目数量方面超过合资企业。2003年,我国新设立的外商独资企业23943家,占三资企业总数的65.59%；实际利用外资金额333.84亿美元,占总量的62.39%。2004年我国共批准外商直接投资企业43664个,其中，外商独资企业30708个,约占总数的70%。2007年我国实际利用外资独资金额达572.64亿美元,约占总数的75%(参见下图)。 　　总而言之,从20多年来跨国公司在华企业股权安排选择的变动趋势中,我们可以清晰地发现,其独资倾向日益明显。这表现在两个方面:首先,跨国公司进入中国的股权安排选择发生了变化。新增独资企业已成为首选投资方式,在中外合资企业中,外商也越来越倾向选择多数股权;其次,越来越多的合资或合作企业在中国经营数年后,通过增资扩股,转变为母公司控股型合资企业甚至是独资企业。 　　2.2在华投资独资化原因 　　(1)独资有利于跨国公司保守其技术秘密,形成垄断优势。一方面,从跨国公司的角度出发,技术、管理经验等无形资产很容易扩散,如果与我国企业采取合作或合资形式,很容易使企业通过学习,掌握其核心技术或先进的管理经验,从而对自己形成竞争威胁,所以独资就成为跨国公司防止技术扩散和保护知识产权的最好投资方式。另一方面,跨国公司在选择独资形式的同时,采取严格的专利保护措施,使跨国公司的技术垄断优势得以发挥,进而确立其在华企业的垄断地位。 　　(2)独资更有利于跨国公司全球化经营战略的实施