12.信息披露业务备忘录第12号︰新发行的限售股份解除限售.docVIP

信息披露业务备忘录第12号——新发行的限售股份解除限售 （2008年5月21日） 为规范上市公司相关股东申请对新发行前三个交易日 1.上市公司定期报告公告前十五日内； 2.上市公司披露业绩预告或业绩快报前十日内； 3.上市公司发布对公司股票价格有重大影响的其他公告前五日内。 （二）如控股股东、实际控制人计划在解除限售后六个月以内通过本所竞价交易系统出售已解除限售股份达到5%以上的，还应当披露以下内容： 1.拟出售的股份数量； 2.拟出售的时间； 3.拟出售的价格区间； 4.减持原因。 5.本所要求的其他内容。 （三）公司控股股东、实际控制人如暂无计划在限售股份解除限售后六个月以内通过本所竞价交易系统出售5%以上解除限售流通股的，该控股股东、实际控制人应当承诺：如计划未来通过本所竞价交易系统出售所持公司解除限售流通股，并于第一笔减持起六个月内减持数量达到5%以上的，将于第一次减持前两个交易日内通过上市公司对外披露出售提示性公告，披露内容比照前款执行。 八、其他 （一）解除股份限售手续应当由相关股东委托上市公司董事会代为申请办理，本所不接受股东的直接申请。 （二）上市公司董事会应当集中申请办理解除股份限售手续。 （三）有限售条件股份解除限售后，相关股东应当严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定进行证券交易，并履行必要的信息披露义务。 附件1： 深圳证券交易所 上市公司新发行的限售股份解除限售确认书 基本情况 公司名称 公司简称 股票代码 本次申请解除限售股份的情况 申请解限股东总数 占总股本的比例 申请解限股份总数 拟解除限售的日期 材料报送完备性 上市公司董事会填写的解除股份限售申请表 中国结算深圳分公司出具的上市公司股权结构表、有限售条件的流通股股东名册 上市公司董事会出具的申请解除股份限售的股东在公开发行或非公开发行中的承诺及履行情况、申请解除股份限售的股东是否存在对上市公司的非经营性资金占用及上市公司对该股东的违规担保的说明 新增股份持有人为公司控股股东、实际控制人的，该股东对其本次解除限售的新增股份的处置意图 上市公司董事会出具的限售股份解除限售的提示性公告 相关股东委托上市公司董事会代为申请解除限售的授权委托书 公司管理部监管人员审核意见 监管人员： 年 月 日 复核人员： 年 月 日 公司管理部意见 中国结算深圳分公司 意见 备 注 附件2： 上市公司新发行的限售股份解除限售申请表 上市公司全称 证券代码 证券简称 发行证券上市 本次申请解除限售的股份 解除限售是否会影响其承诺的履行 股份是否存在质押、冻结情况 股份总数 占总股本比例 合 计 本公司董事会保证上述内容和提交的其他申请材料真实、准确、完整、合法，特向深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请办理解除股份限售申请事宜。 XXX股份有限公司董事会（盖章） 年 月 日 2