2016年全面现场检查计划.PDFVIP

北京韩建河山管业股份有限公司 IPO 项目持续督导 2016 年全面现场检查计划 一、IPO 基本情况 1、公司基本情况 公司名称：北京韩建河山管业股份有限公司 英文名称：BEIJING HANJIAN HESHAN PIPELINE CO.,LTD. 注册资本：14,668.00 万元 法定代表人：田玉波 成立日期：2004 年 7 月 7 日 住所：北京市房山区韩村河镇韩村河村大自然新城雅苑商业楼 C 座 3 号 邮政编码：102423 电话号码：0108215 传真号码：010 互联网网址：/ 经营范围：许可经营项目：制造预应力钢筒混凝土管、压力钢岔管、压力 钢管、钢结构产品；生产排水管、商品混凝土；普通货物运输；专用货物运输（罐 式）。一般经营项目：技术咨询（中介除外）；防腐技术服务；专业承包；货物进 出口；技术进出口；代理进出口；劳务派遣。 2、IPO 发行情况 （1）本次发行的内部决策程序、中国证监会核准结论和核准文号 韩建河山首次公开发行股票并上市方案于 2011 年 11 月 30 日第一届董事会 第七次会议审议通过。2011 年 12 月 27 日，韩建河山 2011 年第三次临时股东大 会审议通过首次公开发行股票并上市方案。2014 年 3 月 31 日第二届董事会第二 次会议及 2014 年 4 月 25 日韩建河山 2014 年第一次临时股东大会对发行与上市 相关事项进行了调整。 2015 年 5 月 13 日，中国证监会发行审核委员会审核通过公司本次发行申请。 2015 年 5 月 22 日，公司收到中国证监会《关于核准北京韩建河山管业股份有限 1 公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2015]952 号），核准公司公开发行不 超过 3,668 万股。 （2）本次发行股票的情况 发行数量：公开发行新股 3,668 万股，不进行老股转让。 发行价格：11.35 元/股。 每股面值：人民币 1.00 元 发行方式：本次发行采用网下向询价对象询价配售与网上资金申购发行相结 合的方式。 本次发行网下询价配售及网上定价发行的情况如下： 项目 发行数量（股） 占发行总量之比 中签率/配售比例 A类投资者 1,550,000 4.23% 0.217391305% 网下询价配售 B类投资者 931,000 2.54% 0.213043479% C类投资者 1,187,000 3.24% 0.206434783% 网上资金申购发行 33,012,000 90% 0 主承销商余股包销 0 0 0% 合计 36,680,000 100.00% － （3）募集资金验资情况 根据致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具的致同验字（2015）第 110ZA0242 号验资报告：公司为本次公开发行支付的发行费用合计 57,708,500.00 元，其中：承销费用 40,000,000.00 元、保荐费用 5,000,000.00 元、