十、国家结构形式傅呐论.doc

第四编 国家结构形式 第十章 国家结构形式概论 [教学目标] 识记和理解国家结构形式的概念和主要类型、中央与地方关系的基本形态和结构、地方自治的理论与制度。 [学法指导] 运用比较法的方法掌握国家结构形式中最主要的类型——单一制和联邦制，以及地方自治的相关理论和实践。 [重点难点分析] 学习重点： 1、国家结构形式的概念； 2、国家结构形式的主要类型：单一制、联邦制和邦联制，它们的概念、特征和典型国家； 3、中央与地方关系的基本形态：中央集权式、地方分权式、中央与地方均权式； 4、中央与地方关系的结构：中央与地方的权力关系、中央与地方的行政关系、中央与地方的财政关系； 5、地方自治的理论与制度。 学习难点：单一制、联邦制和邦联制的特征与相互之间的比较。 国家权力体系的分权包括：政府间横向分权包括了立法、行政、司法三个主要机关相互之间的分权；政府间纵向分权主要是指中央与地方政府之间的分权。前面三章所学的一个层级的政府内部，特别是中央政府一级的内部，三大权力分支的机构和权限，是横向层面的政权组织形式。这里讨论和学习的就是政府间纵向权力分配而产生的国家结构形式，也就是中央与地方关系。这一章讨论国家结构形式的概论。在下一章学习中国的国家结构形式，也即中国的中央与地方关系问题。 第一节 国家结构形式的概念和类型 一、国家结构形式的概念 国家结构形式是指一个国家的整体与其组成部分之间、中央政权与地方政权之间在相互关系方面所采取的宪法安排，表现为权力的划分形式和控制关系。自远古时期人类从原始社会向奴隶社会转变，产生最早的国家开始，就逐渐形成国家整体与其组成部分之间的内部关系。当然早期部落国家，由于范围很小，只需要一级政府进行管理。而在逐渐扩大的氏族国家中，这种内部关系很大程度上是按照血缘关系进行安排的。古罗马的共和国时期还保留了这样的特征，我们从古罗马的发展可以比较清楚地看出早期国家的结构形式的标准从血族向地域转变的过程。在面积狭小、人口较少的早期国家或者近现代的若干小国，所管辖的地域有限，政府所管理的事务也比较简单，一般只需要设立一个层级的政府就足够进行有效的统治或管理。但随着人类社会的发展和国家规模的扩大，一个层级的政府进行管理已经显然不够，这也形成了一个国家内部权力和利益的层级分配问题。中世纪的欧洲国家内部的国家结构形式则是在贵族等级制度基础上形成的上下级封建领地关系，这往往是一种属人性的关系。而从近代开始，任何一个国家向民主共和制度转变，都面临重新解决地域上的整体与组成部分之间的关系问题。欧洲国家中世纪晚期建立君主制的中央集权模式，并配合相应的地方自治管理。中国则早在秦汉开始，就通过设立郡县的方式，开始建立起君主中央集权的地方管理模式。这就形成了中央与地方间关系问题，在宪法学意义上，这个被称作国家结构形式问题。 国家结构形式实质上就是一个国家内中央与地方之间关系、或者说整体与其组成部分的关系是如何通过宪法实现合理的安排的。由于单一制国家和联邦制国家在政府形式上有所不同，联邦制国家的国家结构形式主要是在联邦与联邦组成单位（一般称作州、邦或省），以及各联邦组成单位内与其所管辖的地方单位之间的关系，后者基本上是单一制形式，为了讨论的简便，我们也将前者称作中央与地方之间的关系。例如，美国联邦政府和各州政府之间，我们通常也称之为中央政府与地方政府间关系。一个国家内部整体与部分之间这种结构关系一旦形成，必将产生一定的利益划分关系，有利益一致的方面，也有利益对立和矛盾的一面，由此产生的权力划分就是近现代各国宪法和宪政所要解决的一个重要课题。各国基于各自的历史传统和实际国情，会在特定背景下选择适合自身需要的国家结构形式，因此就形成了几种类型的国家结构形式。 二、国家结构形式的主要类型 近代以来，世界上主要国家形成的国家结构形式主要有单一制、复合制，复合制包括联邦制和邦联制两种形式。另外，世界上还曾经短期存在过政合国和君合国这两种复合制国家结构形式，但仅是少数个例。现代国家进行权力的纵向配置中最为基本和典型的两种模式是单一制和联邦制。下面我们就主要对这几种类型进行介绍，并进行适当的比较。 1、单一制 单一制是指国家由若干不具有独立主权的一般行政区域地方（包括普通地方、自治地方和特别地方）组成的统一主权国家的一种国家结构形式。单一制国家既可以采取中央集权的形式，也可以采取地方自治的形式，这完全取决于该国的政治、经济和文化的传统和发展现状。单一制的国家结构形式有这样一些特征：第一，国家立法权统一，只有一部宪法，一个中央政府，一套政府体系；第二，每个公民只有一个统一的国籍，即公民身份只在国家层面有意义；第三，全国按地域划分为行政区域或自治区域，地方作为国家的行政区域单位或者自治单位，都受中央的统一领导，不具有独立性，没有从国家分