1997年审计工作报告.doc

1997年审计工作报告 2011审计述职1997-2003 审计部述职报告 各位领导、同志们： 2011年即将过去，迎来令人向往的2012年，我代表审计部对审计2011年的工作做一个总结，请大家批评指正。 一年来，在公司领导亲切关怀和正确指导下，我在审计部经理的岗位上，严格按照年初制定的审计计划，紧紧围绕集团审计工作会议提出的“以实现集团新的五年发展战略为目标，大力开展战略规划和年度目标落地审计；深化体系创新，以审计信息化建设为手 段，以 “四到位”为基础，加快新型内部审计业务垂直管理体系建设；全面加强经济责任审计，提高集团系统整体经济责任执行力；深化公司治理审计、重点风险管理审计、制度执行审计等日常审计工作；强化审计整改，坚持“整改同步、整改从严”的原则，保证将审计结果全面有效地转化为审计成果”这一工作目标，积极主动地在公司内部开展审计工作??经过总部与所属公司全体同志的共同努力，取得了一定成绩，主要表现在：1、内审工作从原来简单、单一方向，逐步向审计多方位、多业务综合审计转变；2、按照集团文件要求，加强了与所属公司和部门的沟通，使公司审计工作逐步走向统一；3、加强业务学习和培训，密切和集团及事务所联系，保证审计质量；4、实现了个人工作能力的提高，能全面有效的开展公司内审工作。 经过一年的努力，现在已经能全部融入到这个充满活力、朝气蓬勃的大家庭中，但与领导对我的期望和审计工作的要求还存有一定的差距。主要体现在：一，主观能动性有待于加强；二，审计服务意识有待于提高； 三，进一步增加学习和交流的时间。我相信有公司领导的信任，有在坐各位同志的的大力支持，再加上审计人员的勤奋工作，公司的内部审计工作定会一年比一年有新的起色，具体工作如下： 2011年工作开展情况： 一、 完善公司审计体系 按照集团2011年审计工作会议精神要求，在“四到位”即：审计部门的设立到位、审计人员配备到位、审计工作制度到位和审计工作与计划到位的基础上，进一步整理、完善公司审计方面的各项管理制度，完善了《经济责任审计制度》并新制定了《XXXXXXXXXXXX有限公司同级审计制度》。加强部门和人员的建设，所属公司全部设立了独立审计部门并配齐了审计人员，按照相应的管理制度全面开展了各项审计工作。 二、 积极开展全面风险管理体系建设工作 根据集团全面风险管理体系建设要求，以审计部牵头，在全公司开展了全面风险管理体系建设工作，并把体系建设工作纳入到年终绩效考核中，先后形成了《XXXXXXXXXXXX有限公司全面风险管理实施方案》，《XXXXXXXXXXXX有限公司全面风险管理手册》、《XXXXXXXXXXXX有限公司风险评估报告》、《XXXXXXXXXXXX有限公司风险事件库》、《XXXXXXXXXXXX有限公司重大风险应对策略及解决方案》和《XXXXXXXXXXXX有限公司关键流程内控手册》等体系文件，下半年在全公司范围内试运行，试运行过程中要求各有关单位和部门边运行、边整 理并修改事件库，进一步完善全面风险管理体系建设工作。 三、 积极开展项目审计和经济责任审计的整改反馈工作 2011年集团安排的经济责任专项审计工作过程中，积极配合，会同有关部门对审计结果的整改进行检查和监督，共到四家所属公司总部进行了检查，在检查过程中认真听取整改情况介绍，详细检查整改记录，对发现的问题和正在整改的问题认真检查，并提出整改建议，保证公司的顺利运行。2011年全年共到秘属公司的六个项目部进行了综合审计，在审计过程中，主要对财务的合规性，对内部管理制度的执行，内部成本的核算等进行了检查，共出具审计报告5份，提出审计建议近三十条，主要体现在项目部岗位及人员配制，财务基础工作，岗位不相容等方面。通过一系列的工作，对规范公司管理起到了一定的作用，通过有效审计，对管理人员有相当程度的提高，增强了他们做好管理工作的信心，收到了很好的效果。 四、 加强自身学习和培训 在过去的一年里，不但注重不断的学习，而且注重把网上和书本上的知识相结合的学习，以丰富自己的知识结构，拓宽自身的知识面。在7月份参加了由中国审计协会和XX共同主办的内部审计人员培训班，共学习了《风险基础内部审计》、《企业内部控制规范》、《内部控制流程》、《合规审计实务》以及《审计信息化和经则审计》等内容，通过学习提高了自身的管理意识和主动工作意识，加深了审计工作的理论认识，提高了 自己的业务水平。在9月份参加了XXXX师全国统一考试，并顺利通过，11月份申报XXXXX高级职称。 五、 配合集团及其他部门的工作 组织并传达学习了《党政主要领导干部和国有企业领导人员经济责任审计规定》；6月份参加了集团2011年XXXX会议，并及时传达了会议精神；配合集团经济责任专项审计及2010年经济责任审计；并将整改结果上报集团；完成2012XXXX