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王守清，程珊珊：国内外 PPP 项目适用范围“PK”，施工企业管理，2014(9): 87-89 国内外 PPP 项目适用范围“PK” 清华大学建设管理系 王守清 程珊珊 并不是所有的基础设施和公用事业项目都适用公私合作(PPP)模式，这已经是国际上的共识了；但 是国际上对 PPP 适用范围的相关规定，则不尽相同。本文简介国内外的有关规定并进行比较分析，以 为我国 PPP 立法提供参考建议。 1. 我国有关部委和地方政府(不含港澳台)文件的相关规定 因我国目前没有专门的 PPP 法，其适用范围尚无国家层面明确、统一的规定，但有关部委和地方 政府有关文件有些规定。1997 年 4 月 16 日国家计委和国家外汇局发布的《境外进行项目融资?管理办 法》规定，“项目???资主要适用于发电设施、高等级公路、桥梁、隧道、城市供水厂及污水处理厂等基 础设施建设项目，以及其他投资规模大，且具有长期稳定预期收入的建设项目。”2004 年 3 月 19 日建 设部发布的《市政公用事业特许经营?管理办法》规定“本办法所称市政公用事业特许经营，是指政府按 照有关法律、法规规定，通过市场竞争机制选择市政公用事业投资者或者经营者，明确其在一定期限和 范围内经营某项市政公用事业产品或者提供某项服务的制度。城市供水、供气、供热、公共交通、污水 处理、垃圾处理等行业，依法实施特许经营的，适用本办法”。很多地方政府的规章如 2006 年《北京市 城市基础设施特许经营管理条例》中也提到“本办法所称城市基础设施特许经营，是指经行政特别许可， 企业或者其他组织在一定期限和范围内经营下列城市基础设施：(一)供水、供气、供热、排水；(二)污 水和固体废物处理；(三)收费公路、地铁、城市铁路和其他城市公共交通；(四)其他城市基础设施”。 从我国 30 多个地方政府公用事业特许经营管理办法或条例来看，地方政府更倾向于将适用的项目 列举出来，甚至再加上一个兜底条款，以使得适用范围更加全面，但是这些条款很多提出的特许经营范 围很狭窄，已经大大落后于实务了。范围最全面的应该是 2010 年 12 月出台的上海市《上海市城市基础 设施特许经营管理办法》中规定的：“下列基础设施和公用事业项目可以实施特许经营： (一)煤炭、石油、天然气、电力、新能源等能源项目； (二)铁路、公路、水路、航空、邮政、运输枢纽等交通运输项目； (三)电信枢纽、通信、信息网络等通讯项目； (四)防洪、灌溉、排涝、引(供)水、滩涂治理、水土保持、水利枢纽等水利项目； (五)生态环境破坏与自然灾害防治、土地整治、矿山地质环境恢复治理等生态环境保护项目； (六)供水、供电、供气、供热、污水和垃圾处理、公共交通、园林绿化、照明等城乡设施项目； (七)科技、教育、文化、卫生、体育，以及社会福利设施等项目； (八)廉租住房、公共租赁住房、经济适用住房等保障性住房项目。” 上海的条例采用完全列举的方法，并没有加上诸如“政府或法律规定的其他情形”这样的兜底条款， 基本上已经囊括了各类基础设施和公用事业，对于 PPP 项目而言，好像是为挑选项目节省了时间，但 是，这种范围的界定，对 PPP 实务的指导作用其实并不明显，因为不管采用何种列举方式，涉及到的 都是有限的范围，企业既不能因为这种列举而直接应用 PPP(无论是政府或企业都必须通过可行性研究 和物有所值等评估提出实施方案等一系列程序，才能应用 PPP)，在有兜底条款时又不能因为没列举到 ? 在国际上，PPP 项目一般是由投资者设立专门的项目公司，由项目公司基于项目的期望收入、项目资产和有关合 同权益去融资(即“通过项目去融资”)，故