奥飞动漫：关于内部控制的自我评估报告 2010-03-30.pdfVIP

广东奥飞动漫文化股份有限公司 广东奥飞动漫文化股份有限公司 关于内部控制的自我评估报告 广东奥飞动漫文化股份有限公司（以下简称“公司”）按照财政部《企业内部 控制基本规范》(财会[2008]7 号)和深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》等 有关规章规则的要求，对公司 2009 年度内部控制的有效性进行了评估。评估情况如 下： 一 、公司的基本情况 （一）、公司历史沿革和改制情况 公司前身为澄海县奥迪玩具实业有限公司，于 1993 年 12 月 17 日在澄海县工商 行政管理局注册成立，注册资金 80 万元，为蔡东青一人出资。 1995 年 3 月 21 日，公司名称变更为澄海市奥迪玩具实业有限公司。 1996 年 12 月 23 日蔡东青将其 50%的股权进行转让，转让后各股东出资额及出 资比例为蔡东青出资 40 万元，占注册资本的 50%；蔡晓东出资 20 万元，占注册资 本的 25%；蔡立东出资 20 万元，占注册资本的 25%。 1997 年 5 月 30 日，公司注册资本变更为人民币 520 万元，其中蔡东青出资 208 万元，占注册资本的 40%；蔡晓东出资 156 万元，占注册资本的 30%；蔡立东出资 156 万元，占注册资本的 30%，同时公司名称变更为澄海市奥迪实业有限公司。 1997 年 7 月 31 日，公司变更名称为广东奥迪玩具实业有限公司。 1997 年 9 月 6 日，蔡立东将其出资转让给蔡懿欣，转让后各股东出资额及出资 比例为蔡东青出资 208 万元，占 40%；蔡晓东出资 156 万元，占 30%；蔡懿欣出资 156 万元，占 30%。 2001 年 6 月 15 日，公司注册资本增至 5000 万元，增资后各股东的出资额及出 资比例为蔡东青出资 2000 万元，占 40%；蔡晓东出资 1500 万元，占 30%；蔡懿欣出 资 1500 万元，占 30%。 1 广东奥飞动漫文化股份有限公司 2006 年 3 月 15 日，公司注册资本变更为 8000 万元，增资后各股东出资比例为 蔡东青出资 3200 万元，占 40%；蔡晓东出资 2400 万元，占 30%；蔡懿欣出资 2400 万元，占 30%。 2007 年 4 月 30 日，股东蔡懿欣将其持有的公司 15%股权共 1200 万元出资额转 让给李丽卿，另 15%股权共 1200 万元出资额转让给蔡东青；蔡晓东将其持有的公司 13%股权共 1040 万元出资额转让给蔡东青。股权转让后各股东出资额及出资比例为 蔡东青出资 5440 万元，占 68%；蔡晓东出资 1360 万元，占 17%；李丽卿出资 1200 万元，占 15%。 2007 年 5 月 25 日，根据广东奥迪玩具实业有限公司股东会决议和奥飞股份发 起人协议书，广东奥迪玩具实业有限公司原股东作为发起人，以发起方式将广东奥 迪玩具实业有限公司整体改制为奥飞股份，各股东以广东奥迪玩具实业有限公司截 至 2007 年 4 月 30 日的净资产额 128,397,992.94 元中的 120,000,000.00 元作为折 股依据，相应折合为公司的全部股份，各发起人所持有的广东奥迪玩具