研发中心管理制度及管理办法综述.docx

研发中心管理制度 承办日期审核日期核准日期 版式变更记录发行日期A B C D E F首次发行 研发荐股控制制度 咨询规划服务制度及工作流程 研发中心业务风险控制规范 参与媒体等节目的内控制度 全面修订 2007/5/1 2008/10/1 2009/8/1 2009/12/1 2010/3/1 2011 目 录 第一章 任务和职责范围 第二章 投资顾问业务管理 第三章 岗位设置 第四章 工作流程 第五章 风险控制 第六章 附则 第一章 任务和职责范围 一、任务 1.1.研发中心的主要任务是依据中国证监会《证券投资顾问业务暂行规定》为客户提供投资顾问服务。证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。 二、职责范围 2.1.为客户提供投资顾问服务。 2.2.对证券投资顾问人员的注册登记、岗位设置、执业行为进行管理。 2.3.加强人员培训，提升证券投资顾问的职业操守、合规意识和专业服务能力。 第二章 投资顾问业务管理 一、原则 1.1.应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。 1.2.提供证券投资顾问服务，应当忠实客户利益，不得为公司及其关联方的利益损害客户利益；不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益；不得为特定客户利益损害其他客户利益。 1.3.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。 二、管理范围覆盖业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节，其中客户回访、投诉处理、资料保存和客服部的管理制度???衔接。 三、业务推广 3.1.对证券投资顾问业务推广和客户招揽行为进行规范，承诺不对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传，不以任何方式承诺或者保证投资收益。 3.2.通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，承诺遵守《广告法》和证券信息传播的有关规定，广告宣传内容不存在虚假、不实、误导性信息以及其他违法违规情形。做到提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。 3.3.通过举办讲座、报告会、分析会等形式进行证券投资顾问业务推广和客户招揽，做到提前5个工作日向举办地证监局报备。 四、协议签订 4.1.向客户提供证券投资顾问服务，承诺告知客户下列基本信息： （一）公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等； （二）证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码； （三）证券投资顾问服务的内容和方式； （四）投资决策由客户作出，投资风险由客户承担； （五）证券投资顾问不得代客户作出投资决策。 本公司将通过中国证券业协会和公司网站，公示前款第（一）、（二）项信息，方便投资者查询、监督。 4.2.向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认。风险揭示书内容与格式由中国证券业协会制定。 4.3.向客户提供证券投资顾问服务，承诺与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议应当包括下列内容： （一）当事人的权利义务； （二）证券投资顾问服务的内容和方式； （三）证券投资顾问的职责和禁止行为； （四）收费标准和支付方式； （五）争议或者纠纷解决方式； （六）终止或者解除协议的条件和方式。 证券投资顾问服务协议约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。本公司收到客户解除协议书面通知时，证券投资顾问服务协议解除。 4.4.本公司按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排，可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用，也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用。证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取。禁止证券公司、证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。 五、服务提供 5.1.证券投资顾问根据了解的客户情况，在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。 5.2.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等。 5.3.本公司为证券投资顾问服务提供必要的研究支持，适当向其他具有证券投资咨询业务资格的证券公司或者证券投资咨询机构购买证券研究报告，提升