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2015 年都江堰兴堰投资有限公司公司债券 2015 年度债权代理事务报告 2015 年都江堰兴堰投资有限公司公司债券全体持有人： 鉴于： 1、都江堰兴堰投资有限公司（简称“发行人”）已与海通证券股份有限公司 （简称“海通证券”）签署本期债券《债权代理协议》；发行人、海通证券和兴业 银行股份有限公司成都分行（简称“监管人”）已经签署《账户及资金监管协议》； 上述协议均已生效。 2、根据《2015 年都江堰兴堰投资有限公司公司债券募集说明书》（简称“募 集说明书”）的规定，2015 年都江堰兴堰投资有限公司公司债券（简称“本期债 券”）已于 2015 年 3 月 16 日发行完毕，本期债券全体持有人已同意委托本公司 作为债券债权代理人，代理有关本期债券的相关债权事务。 我公司依据募集说明书、《债权代理协议》、《监管协议》的约定履行债权 代理人的职责。 为出具本报告，海通证券与发行人进行接洽，对于出具本报告有关的债权代 理事务进行了必要的调查。 本报告依据海通证券对有关情况的调查、发行人或相关政府部门出具的证明 文件进行判断，对海通证券履行债权代理人职责期间所了解的信息进行披露，并 出具结论意见。因海通证券不具备对相关专业事项发表评论意见的资格和能力， 在本报告中对有关审计报告、评估报告等专业数据及事项的引述不表明海通证券 对这些报告、数据的真实性和准确性作出任何明示或默示的保证。 海通证券未对本期债券的投资价值做出任何评价，也未对本期债券的投资风 险做出任何判断。本期债券的投资者应自行判断和承担投资风险。 现将截至本报告出具之日的债权代理事项报告如下： 1 一、发行人的基本情况 企业名称：都江堰兴堰投资有限公司 住所：四川省成都市都江堰市幸福镇联盟村四组 1 幢 法定代表人：汤正安 注册资本：21,800 万元 公司类型：有限责任公司（国有独资） 经营范围：基础设施投资、建设；酒店项目投资；房地产开发、经营、租赁、 建筑；房屋拆迁；装饰装修；物业管理。（不得从事非法集资、吸收公众资金等 金融活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。 股权结构：都江堰市国有资产监督管理办公室 100%持股。 跟踪评级：根据东方金诚国际信用评估有限公司 2016 年 6 月 28 日出具的《都 江堰兴堰投资有限公司主体及“15 兴堰投资债”2016 年度跟踪评级报告》，发行 人主体信用等级 AA，本期债券信用等级 AA，评级展望为稳定。 二、发行人履约情况 （一）办理上市或交易流通情况 发行人已按照 2015 年都江堰兴堰投资有限公司公司债券（简称“本期债券”） 募集说明书的约定，在发行完毕后一个月内向有关证券交易场所或其他主管部门 申请本期债券上市或交易流通。本期债券于 2015 年 3 月 19 日在中国银行间债券 上市流通，简称“15 兴堰投资债”，证券代码为 1580058；2015 年 6 月 18 日在上 海证券交易所上市流通，简称“15 兴堰债”，证券代码为 127119。 （二）付息情况 本期债券的付息日为 2016 年至 2022 年每年的 3 月 12 日（如遇法定节假日 或休息日，则顺延至其后第一个工作日）。本期债券采用本金提前偿还条款,兑 付日为 2018 年至 2022 年每年的 3 月 12 日（如遇法定节假日或休息日,则顺延至 其后的第1个工作日），2018 年至 2022 年每年分别按照本期债券发行总额的 20%、 2 20%、20%、20%、20%的比例偿还本金。 发行人已于 2016 年 3 月 12 日支付第 1 个计息