募集资金存储管理制度.PDFVIP

四川天齐锂业股份有限公司 募集资金存储管理制度 （2010年9月19日经董事会1届26次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范四川天齐锂业股份有限公司 （以下简称“公司”）募集资金的管理， 提高募集资金使用效率，切实保护投资者利益，根据中国中国证监会、深圳证券交易所 （以下简称“深交所”）和《公司章程》等相关规定，结合公司实际情况，特制定本办 法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发行股票、 配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券、发行权证等）以 及非公开发行证券向投资者募集并用于特定用途的资金。 第三条 公司董事会负责建立健全募集资金管理制度，确保本办法的有效实施。 第四条 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司 应当确保该子公司或控制的其他企业遵守本办法的规定。 第二章 募集资金专户存储 第五条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格的会计 师事务所审验并出具验资报告。 第六条 公司募集资金应当存放于董事会决定的专项账户（以下简称“专户”）集 中管理，募集资金专户数量（包括公司的子公司或公司控制的其他企业设臵的专户）原 则上不得超过募投项目的个数。 公司存在两次以上融资的，应当独立设臵募集资金专户。 公司因募投项目个数过少等原因拟增加募集资金专户数量的，应事先向深交所提交 书面申请并征得其同意。 第七条 公司应当在募集资金到位后1个月内与保荐人、存放募集资金的商业银行 （以下简称商业银行）签订三方监管协议（以下简称协议）。协议至少应当包括以 下内容： （一）公司应当将募集资金集中存放于专户中； （二）公司一次或12个月以内累计从专户支取的金额超过1000万元或发行募集资金 总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的5%的，公司及商业银行应 当及时通知保荐人； （三）商业银行每月向公司出具对账单，并抄送保荐人； （四）保荐人可以随时到商业银行查询专户资料； （五）公司、商业银行、保荐人的违约责任。 公司应当在全部协议签订后及时报深交所备案并公告协议主要内容。 上述协议在有效期届满前因保荐人或商业银行变更等原因提前终止的，公司应当自 协议终止之日起1个月以内与相关当事人签订新的协议，并及时报深交所备案后公告。 第八条 公司应积极督促商业银行履行协议。商业银行连续三次未及时向保荐人出 具对账单或通知专户大额支取情况，以及存在未配合保荐人查询与调查专户资料情形 的，公司可以终止协议并注销该募集资金专户。 第三章 募集资金的使用 第九条 公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金投资计划使用募集资金。出 现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，公司应当及时报告深交所并公告。 第十条 募集资金投资项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借 予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务 的公司。 公司不得将募集资金用于质押、委托贷款或其他变相改变募集资金用途的投资。 第十一条 公司应当确保募集资金使用的真实性和公允性，防止募集资金被关联人 占用或挪用，并采取有效措施避免关联人利用募集资金投资项目获取不正当利益。 第十二条 公司在实施募集资金投资项目时，对项目涉及的具体交易必须按照公司 章程规定的权限范围履行审批手续，并按照中国证监会及深交所相关规定履行信息披露 程序。 募集资金支出必须严格按照公司资金管理制度履行资金使用审批手续，凡涉及每一 笔募集资金的支出，均须由有关职能部门提出资金使用申请，送证券投资部预审后，再 送财务部审核，报总经理签字后予以付款。 第十三条 公司应当在每个会计年度结束后全面核查募集资金投资项目的进展情 况。 募投项目年度实际使用募集资金与最近一次披露的当年预计投资金额差异超过30% 的，公司应当调整募投项目投资计划，并在募集资金年度使用情况的专项报告中披露最 近一次募集资金年度投资计划、目前实际投资进度、调整后预计分年度投资计