保证合同诉讼的程序原理.PDFVIP

华东政法大学学报 2017 年第 2 期 保证合同诉讼的程序原理 ——基于《民诉法解释》第 66 条的分析 安海涛 * 目　次 一、引言 二、起诉：自由与限制 三、审理：共同诉讼的性质与其他身份的介入 四、判决：前诉判决对后诉的影响 五、执行：判决的执行与追偿权的实现 摘　要　保证合同纠纷是一种既常见又特殊的复杂多数人纠纷，在程序和实体上均具有典型意 义。诉讼解决此类纠纷的方式并不唯一，不同方式面临的程序问题亦属多样。《民诉法解释》等规范 对起诉方式所作的限制，并非先诉抗辩权存在及行使的当然效果，而是我国为扩大诉讼解决纠纷效能 而作的特别设置。共同诉讼之外，第三人、证人同样利于此类纠纷的统一解决。不同的主张方式对应 不同的判决效力和诉讼目的。这些反映了我国在自由与效率、处分与干预等价值冲突与平衡上的独特 政策立场。 关键词　保证合同　共同诉讼　预决效力　先诉抗辩权　追偿 一、引言 保证合同纠纷既常见又特殊。一方面，保证现象因契合经济活动规律而广泛存在，频繁发生，相 关纠纷也随着宏观经济形势的变化而爆发。另一方面，此类纠纷结构特殊，其中包含了三方法律主体、 两个法律关系和一个共同事实，在自由与效率，诉讼的灵活性与统一性上存在着一定的紧张关系。后 者挑战着常规的学理，而前者又加剧了统一的危机。 为此，最高人民法院《关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》（以下简称《民诉法解释》） *　安海涛，清华大学法学院博士研究生。 182 　安海涛　保证合同诉讼的程序原理 第 66 条专作规定。〔1〕不过，该条仅对起诉方式进行了规范，对起诉之后的程序内容未有涉及。实际 上，这些阶段同样可能存在大量问题。例如：一并起诉时，程序应按怎样的规则进行？单独起诉时，未 被起诉的一方能否或者应否以其他身份介入诉讼？不同起诉方式取得的判决各有怎样的效力？对潜 在的后诉又会产生怎样的影响？出现矛盾裁判时，相关主体能否借执行异议或审判监督程序获得救 济？追偿权的内容如何安置及实现？等等。此外，即使对《民诉法解释》规定确立的起诉方式也值得 进一步追问：规范对起诉方式所作的限制是否合理，理由何在？先诉抗辩权的存在及行使，究竟会对 程序产生怎样的影响？这些问题前后关联、彼此影响，贯穿了从起诉开始的程序全过程，交织了实体 法与程序法上的诸多基础理论争议。 图 1　保证合同诉讼中的问题群 本文以保证合同纠纷的诉讼现象为研究对象，借助规范、实务与学理的互动讨论为以上的问题群 提供系统论证与解答。此外，多数人关系与多数人程序乃民事法研究中永恒的热点与难点。保证的 纠纷结构恰恰呈现了从双方关系、简单多方关系向复杂多方关系的过渡，对其研究不仅可解决该类纠 纷的具体问题，还可为其他复杂多方关系（特别是主从法律关系）的程序解决提供借鉴与参照。 当然，在《民诉法解释》之外尚有关于保证合同诉讼起诉方式的其他规定。以下将先对这些规定 进行归纳、梳理。之后，本文将从起诉开始，按照程序展开的一般逻辑（图 1）对其中的主要问题进行 检讨与回应。 二、起诉：自由与限制 《民诉法解释》第 66 条源自 1992 年最高人民法院《关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉若 干问题的意见》（以下简称《民诉意见》）第 53 条。1995 年《