海问广州杰赛股权转让方案.doc

PAGE 5 PAGE 11 广州杰赛科技发展有限公司 （机密） 北京海问投资咨询有限责任公司  TIME \@ yyyy年M月d日 2002年6月6日 BICI 目录  TOC \o 1-6 \h \z  HYPERLINK \l _To1 实行管理层持股的目标与基本原则  PAGEREF _To\h 3  HYPERLINK \l _To1.1 实行管理层持股的目标  PAGEREF _To\h 3  HYPERLINK \l _To1.2 方案设计的基本原则  PAGEREF _To\h 3  HYPERLINK \l _To2 方案操作说明  PAGEREF _To\h 3  HYPERLINK \l _To2.1 受让对象的确定  PAGEREF _To\h 4  HYPERLINK \l _To2.2 受让人的认购比例和数量  PAGEREF _To\h 4  HYPERLINK \l _To2.2.1股份来源  PAGEREF _To\h 4  HYPERLINK \l _To2.2.2 授予比例和数量的确定  PAGEREF _To\h 5  HYPERLINK \l _To2.3 股票价格的确定  PAGEREF _To\h 5  HYPERLINK \l _To2.4 购股款项的支付与信贷支持  PAGEREF _To\h 6  HYPERLINK \l _To2.4.1 基本内容  PAGEREF _To\h 6  HYPERLINK \l _To2.4.2 操作过程  PAGEREF _To\h 7  HYPERLINK \l _To2.5股权转让的基本约束条件  PAGEREF _To\h 7  HYPERLINK \l _To2.6 股权受让及还款过程中可能出现的特殊情况极其处理方法  PAGEREF _To\h 8  HYPERLINK \l _To2.6.1第一阶段主要的工作内容与可能出现的问题：  PAGEREF _To\h 8  HYPERLINK \l _To2.6.2第二阶段：可能出现的问题及解决办法：  PAGEREF _To\h 8  HYPERLINK \l _To2.7方案涉及的主要法律文件  PAGEREF _To\h 10  HYPERLINK \l _To2.8方案的实施程序  PAGEREF _To\h 10  1 实行管理层持股的目标与基本原则 1.1 实行管理层持股的目标 为了加强对管理与技术骨干的激励与约束，公司大股东七所拟转让一部分股权给上述关键管理和技术骨干，本次股权转让方案的目标是： 在中国现行法律和政策取向的框架下，为公司进行股份制改造、优化治理结构以及成功上市打下基础； 对有历史贡献的管理和技术骨干队伍进行长期激励与约束， 加大其风险意识，最大限度地发挥其潜在能力，保证公司的经营业绩能稳步增长； 使公司的薪酬机制能吸引更多的优秀人才加盟，为公司的长远发展服务。 本方案即要围绕上述基本任务来设计和实施。 1．2 方案设计的基本原则 海问在设计本次股权转让方案时遵循以下原则： 严格遵守法律法规的原则：公司要顺利上市，必须严格遵守公司法和证监会颁布的有关公司改制、重组以及上市的法律法规，尽量规避可能的法律风险； 国有资产不能流失的原则：此次股权转让实质上是国有资产向个人转让，为了保证转让的合法合理，必须保证国有资产不能流失，这是本次方案成功与否的底线； 大股东对公司的绝对控股地位不受影响的原则：在转让后七所大股东的身份不能变化； 激励与约束相对称的原则：股权受让人必须付出一定的成本，并承担一定的风险，