02 认审核准备-应填写的记录_QES+EC-.docVIP

第  PAGE 10 页 共  NUMPAGES 10 页 ISO9001+14001+18001+EC50430认证审核工作准备 应填写的记录 序号标准条款记录/资料负责部门备 注文件控制 （Q4.2.3 ES4.4.4/5）公司文件 ——管理手册 ——程序文件 ——部门及岗位职责 ——作业文件 ——检验标准 ——管理制度 ——工艺流程 ——表格 ——法律法规 ——产品标准等 上述文件清单（包括法规、产品标准等外来文件） 文件收发记录（含图纸收发） 文件更改审批记录 文件归档综合（业务）部图纸收发工程（物资）部记录控制 （Q4.2.4，ES4.5.4/3）记录清单 记录/表格样本汇总装订综合（业务）部记录归档管理（登记、清单、保管、处置） 工程竣工资料移交登记 工程（物资）部环境因素 （E4.3.1）公司重要环境因素清单 公司及部门环境因素辨识与评价登记 上述两文件下发各部门综合部 工程部危险源 （S4.3.1）危险源识别，风险评价和风险控制和策划 ——本部门危险源辨识与评价登记 ——本部门重大危险源清单安监部 工程部法律法规 （ES4.3.2）——法律法规适用性评价记录 ——法律法规清单 ——发放法律法规文本（纸张或电子版） ——法律法规及其它要求获取途径表综合部目标指标 （Q5.4.1）公司目标完成情况统计 部门目标指标完成情况统计安监部管理方案 （ES4.3.3/4）环境管理方案 职业健康安全管理方案 管理方案实施情况记录安监部职责、权限 （Q5.3,ES4.4.1）部门、岗位职责(含质量、环境、健康安全方面〉清楚明确 员工代表推举文件（安全体系适用）综合部 安监部信息沟通（协商与交流） （Q5.5.3，ES4.4.3）会议记录(内审、管理评审、环境与安全会议) 相关方对环境与职业健康安全的投诉、意见及跟踪记录 上级部门所发的有关文件 环境与职业健康安全状况的总结汇报材料 发布的有关环境与职业健康安全信息 可采用文件或其它形式传递综合（业务）部 安监部管理评审管理评审计划 管理评审报告 管理评审提出的纠正措施 管理评审计划要求的其它资料(各部门提交的管理资料) 管理评审会议记录（与信息沟通有关管理评审内容一致）综合（业务）部人力资源控制 （Q6.2）人员名册 持证上岗人员名单（含内审员证书）及收集证书复印件 员工培训计划（年度） （根据上述培训计划填写）培训记录/签到表(包括三级安全教育) 培训效果评价（评价调查表或培训总结） 新进人员适应岗位能力的评价 对关键岗位人员的考试 各种考试试卷及成绩资料的归档 人力资源规划方案 员工绩效考核记录综合（业务）部基础设施 （Q6.3）办公及施工设备设施(含软件)台帐（登记表） 设备检修计划 填写设备检修记录 填写重要设备保养记录 挂或贴设备标识牌（编号、名称、规格、状态、责任人等） 设备资料归档（说明书、图纸、安全性能检测报告等） 施工机具配备计划 施工机具供应方/租赁方的评价 供方相应证明资料 采购/租赁合同； 验收记录 安装和拆卸方案审批 工程（物质）部工作环境环境整洁卫生，物品摆放整齐 产品实现的策划 （Q7.1）项目计划或方案 工艺流程图 作业指导书 检验标准工程（物资）部销售控制-投标及合同管理 （Q7.2）招标文件及投标文件 合同文本 工程合同登记表 合同及合同更改评审记录 合同签约及实施过程中的会议记录、函件 合同交底表 合同履行情况及分析表 投标及合同等资料归档 填写顾客意见（投诉）处理登记表 建立顾客档案综合（业务部）采购控制 （Q7.4）收集供方资料（公司宣传简介、营业执照、资质证书、合格证、检测报告等）建立供应商档案 发放并收集供方调查表 填写供方评价表（包括再次评价）（应含安全与环境方面的内容）； 合格供方名单； 供方业绩记录； 采购计划或采购订单 材料进货验收单（同检验一致） 材料进出仓记录（同仓库一致）工程（物资）部采购控制 -外包 （Q7.4）外包方资质资料 对外包方评审记录 分包合同 与工程分包方签的环境、安全协议 对分包方进行的质量、安全与环境检查 对履约情况的评价工程（物资）部生产和服务控制-仓库管理 （Q7.5）仓库贮存条件符合要求：安全、通风、温湿度等 划分区域、产品分类存放 材料进出仓记录、仓库账本 材料进货验收单（同检验一致）、合格证 产品标识牌(名称\规格\产品\状态) 退库产品的标识、记录工程（物资）部施工作业安排表测量设备控制 （Q7.6）检