合同工作理规范-120517.docVIP

深圳市盈汇通金融科技服务有限公司 文件编号：LCP-G02-14 版本号：A 修改状态：0 第  PAGE 6 页 共  NUMPAGES 8 页 合同工作管理规范 1.目的： 为规范公司合同审批、合同变更、续签及管理等，特制订本工作流程。 2.适用范围： 适用于公司的业务、采购、宣传等合同。 3.职责： 3.1合同签订部门负责与合作方的商务洽谈、对方资料收集、合同的拟订，并对合同进行初步风险评估； 3.2合同签订部领导负责从市场管理的角度对业务合同的收费标准、开通的渠道、业务流程进行审核； 3.3风控合规部负责从法律合规和风险控制的角度对合同进行审核； 3.4财务部负责监督及审核合同涉及款项的收支，严格监控各项费用开支； 3.6公司总经理负责从全局的角度对合同进行审核，特别是针对涉及大额款项支付、重大项目的合同； 3.7合同的需求、应用部门履行合同规定的义务，享受相应的权利； 3.9综合部负责合同分类登记、合同管理台账建立及合同保管。 4.工作流程及工作要求： 任何人对外签订合同，都必须以维护本公司合法权益和提高经济效益为宗旨，决不允许在签订合同时假公济私、损公肥私、谋取私利，违者按照公司有关规定惩处，情节严重者，依法提交司法部门处理。 4.1合同审批 合同在正式签订前，必须按本管理办法所规定流程审批，上报领导审查批准后，方能正式签订。 4.1.1简易合同审批流程 简易合同审批流程主要适用于制式合同。合同签订部门根据与合作方的谈判结果，补充制式合同的合作方名称、合作内容、费用标准等相关内容，填写《合同审批单》，提交合同审批流程。因合同签订部门需要而修改制式合同时，由签订部门提出修改意见，列明修改事项，负责人签字确认；当修改的内容涉及框架结构、主要合作内容、合同条款等重要内容时，合同签订部门应明确告知风控合规部已修改事项，确定是否符合简易合同的审批流程；因未告知修改合同内容而引起的合同纠纷，由合同签订部门负责。 4.1.2非简易合同审批流程 非简易合同审批流程主???适用于新项目业务、营销类、宣传类、付款类、渠道合作等非制式合同。合同签订部门根据与合作方的谈判结果拟定合同初稿后，填写《合同审批单》提交相关部门或领导签批。 合同审批的相关部门需在收到审批合同的一至两个工作日完成意见回复。 合同签订部门完成合同审批流程后，根据《印章管理工作规范》提交综合部盖章，完成合同签署。 4.2合同变更及续签 4.2.1合同变更 合同签订部门因商务谈判结果的需要而修改合同里规定合作内容、费用标准等内容时，合同签订部门需提交《合同审批单》，按新合同评审、签署的流程办理合同变更。 4.2.2合同续签 4.2.2.1制式合同续期 制式合同在内容中对于合同到期的条款规定：合同到期后，合同各方如无异议，则合同按原规定自动续期。 4.2.2.2非制式合同到期 综合部在合同台账中显示合同即将到期的，于合同到期前1个月通知原合同签订部门；各相关方按新合同评审、签订的流程办理合同变更；若续签则合同签订部门应于合同到期日前5个工作日完成合同续签。 4.3合同的履行 一切与合同有关的部门、人员都必须严格执行合同所规定的义务，控制由于我方原因产生的违约风险，确保合同的实际履行或全面履行。对造成合同不能履行、不能完全履行的行为，要追究有关人员的责任。 4.4违约处理 总经理室、有关业务部门负责人、风控部门及综合部及应随时了解、掌握双方对合同的履行情况，发现问题及时处理或汇报。如对方未能按照合同规定条款履行义务，有关部门应本着友好协商的原则，在既维护本公司合法权益，又不侵犯对方合法权益的基础上，及时指出并要求其按合同规定执行。 发生合同纠纷双方无法友好协商时，应坚持以事实为依据、以法律为准绳，因对方责任引起的纠纷，应坚持原则，保障我方合法权益不受侵犯；因我方责任引起的纠纷，应尊重对方的合法权益，主动承担责任，并尽量采取补救措施，减少我方损失；因双方责任引起的纠纷，应实事求是，分清主次，合情合理解决。 4.5 合同管理 综合部（合同档案管理）应当建立合同档案、合同管理台账，对合同的归档、借阅、归还记录进行登记。 4.5.1归档 合同签订部门在完成合同签署后，将合同一份（至少）留存在综合部登记归档，另一份（至少）转交合同另一方，综合部收到已签订的合同后将之归档，并分类登记到《合同台账》； 4.5.2借阅 借阅人所在部门为合同签订部门的，合同的借阅需经本部门负责人审批后登记借阅；借阅人