杭州集智机电股份有限公司内部控制自我评价报告.PDFVIP

第 1页 共 9页 杭州集智机电股份有限公司 内部控制自我评价报告 杭州集智机电股份有限公司全体股东： 根据财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和 其他内部控制监管要求(以下简称企业内部控制体系)，结合本公司(以下简称公司)内部控制制 度和评价方法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司截止至2016年12月31 日(内部控制评价报告基准日)的内部控制建立的合理性、完整性和实施的有效性进行了评价， 并就内部控制设计和运行中存在的缺陷进行了认定。现将公司截至2016年12月31日与公司财务 报表相关的内部控制自我评价情况报告如下： 一、重要声明 内部控制是由企业董事会、监事会、经理层和全体员工实施的、旨在实现控制目标的过程。 在公司治理层的监督下，按照企业内部控制规范体系的规定，设计、实施和维护有效的内部控 制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是本公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监 事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 建立与实施内部控制的目标是合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相 关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。由于内部控制存在的固有局 限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不 恰当，或对控制政策或程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效 性具有一定的风险。 二、内部控制评价工作组织情况 内部控制评价工作由公司董事会及其下设的审计委员会领导，组成以审计部门为主导多部 门参与的评价小组，对纳入评价范围的主要风险领域和单位进行评价。 评价程序：成立评价小组，制定评价方案；现场检查；评价小组研究认定内部控制缺陷； 整改方案进行讨论和审核；按照规定权限和程序报董事会审议批准。 三、内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入 第 2页 共 9页 评价范围的主要单位包括：杭州集智机电股份有限公司及子公司杭州新集智机电有限公司。纳 入合并范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%，营业收入合计占公司合并财务 报表营业收入的100%。 纳入评价范围的主要业务和事项包括：公司层面的公司治理、组织架构、发展战略、企业 文化、信息披露、信息系统、内部审计；业务层面的人力资源、财务报告、销售业务、采购业 务、资金管理、资产管理、合同管理、工程管理、担保业务、研究与开发、关联交易、对子公 司的管控等。 重点关注的高风险领域主要包括销售业务、采购业务、资金管理、资产管理、合同管理和 对子公司的管控。 上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面， 不存在重大遗漏。 (一)治理结构 公司按照《公司法》、《证券法》和《公司章程》等法律和相关规定建立了规范的法人治理 结构和议事规则，明确决策、执行、监督等方面的职责权限，形成科学有效的职责分工和制衡 机制。 (1)股东大会是公司最高权力机构，制定了《股东大会议事规则》，对股东大会的性质、 职权及股东大会的召集与通知、提案、表决、决议等工作程序作出了明确规定。该规则的制定 并有效执行，保证了股东大会依法行使重大事项的决策权，有利于保障股东的合法权益。 (2)董事会是公司的常设决策机构，向股东大会负责，对公司经营活动中的重大决策问题 进行审议并做出决定，或提交股东大会审议公司。董事由股东大会选举产生，董事长由董事会 选举产生。董事会由9名董事组成，设董事长1人，副董事长1人，其中独立董事4名。下设战略 委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会四个专门委员会和董事会办公室；专门 委员会均由公司董事、独立董事担任。公司制定了《董事会议事规则》、《独立董事工作细则》、 《董事会战略委员会实施细则》、《董事会审计委员会实施细则》、《董事会薪酬与考核委员会实 施细则》、《董事会提名委员会实施细则》，规定了董事的选聘程序、董事的义务、董事会的构 成和职责、董事会议事规则、独立董事工作程序、各专门委员会的构成和职责等。这些制度的 制定并有效执行，能保证专门委员会有效履行职责，为董事会科学决策提供帮助。 (3)监事会是公司的监督机构，负责对公司董事、经理的行为及公司财务进行监督。公司 监事会由3名监事组成，其中1名为职工代表。公司制定了《监事会议事规则》，对监事职责、 监事会职权、监事会的召集与通知、决议等作了明确规定。该规则