乐视网信息技术（北京）股份有限公司2016年度内部控制自.PDFVIP

关于内部控制的自我评价报告 乐视网信息技术（北京）股份有限公司 2016 年度内部控制自我评价报告 乐视网信息技术（北京）股份有限公司全体股东： 为加强和规范内部控制，提高公司管理水平和风险控制能力，促进公司长期 可持续发展，根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控 制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），乐视网信息技术（北京）股份 有限公司（以下简称“公司”）结合实际经营情况与所处环境，以上年内控建设 为基础，持续优化内控体系和运行机制。公司董事会、董事会审计委员会、公司 内部审计部门对公司 2016 年度内部控制体系设计和执行的有效性进行了全面的 检查。在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 2016 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了自我评价。 一、 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部 控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。对此公司将及时进行 内部控制体系的补充和完善，为财务报告的真实性、完整性以及公司战略、经营 目标的实现提供合理保障。 1 关于内部控制的自我评价报告 二、 内部控制评价结论 通过对内部控制进行自我评估，董事会认为，自 2016 年 1 月 1 日至内部控 制评价报告基准日止，公司已建立了较为完善的内部控制制度，并得到了积极、 有效的执行。 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制 规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准 日，公司发现一例一般缺陷，未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内 部控制有效性评价结论的因素。 三、内部控制的有关情况 (一) 公司建立内部控制制度遵循的目标 1、建立和完善内部治理和组织结构，形成科学的决策、执行和监督机制， 保证公司经营管理合法合规以及经营活动的有序进行，提高经营效率和效果，促 进企业实现发展战略。 2、建立行之有效的风险控制系统，强化风险管理，降低企业运行风险，保 证公司各项业务活动的健康运行。 3、规范公司经营行为，保证会计资料、财务报表及相关信息的真实、准确 和完整。 4、建立良好的内部控制环境，堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现纠正 错误、违规及舞弊行为，保护公司资产的安全、完整。 5、确保国家有关法律法规、部门规章、规范性文件和公司内部规章制度的 贯彻实施。 (二)公司建立内部控制制度遵循的基本原则 1、全面性原则。内部控制应贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司及子 公司的各种业务和事项。 2 关