森源电气：首次公开发行股票上市公告书 2010-02-09.pdfVIP

河南森源电气股份有限公司 HENAN SENYUAN ELECTRIC CO.,LTD. （长葛市人民路北段） 首次公开发行股票上市公告书 保荐机构（主承销商） 江苏省南京市中山东路 90 号 第一节 重要声明与提示 本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、 完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别 和连带的法律责任。 深圳证券交易所、其他政府机关对本公司 A 股股票上市及有关事项的意见， 均不表明对本公司的任何保证。 本上市公告书已披露 2009 年前三季度财务数据及资产负债表、利润表和现 金流量表。其中，2009 年 1-9 月及 7-9 月和对比表中 2008 年 1-9 月及 7-9 月的 财务数据未经审计，对比表中 2008 年度财务数据已经审计，敬请投资者注意。 本公司已承诺将在本公司股票上市后三个月内按照《中小企业板块上市公司 特别规定》的要求修改公司章程，在章程中载明“（1）股票被终止上市后，公司 股票进入代办股份转让系统继续交易；（2）不对公司章程中的前款规定作任何修 改。”本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资 者查阅刊载于巨潮网站（）的本公司招股说明书全文。 公司实际控制人楚金甫、控股股东河南森源集团有限公司（以下简称“森源 集团”）、股东河南隆源投资有限公司（以下简称“隆源投资”）均承诺：自公司 股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人（本企业）持有??? 公司该等股份，也不由公司回购本人(本企业)持有的该等股份。 公司股东杨合岭、彭晓华均承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，不转 让或者委托他人管理本人持有的公司该等股份，也不由公司回购本人持有的该等 股份。 同时，担任公司董事、高级管理人员的股东楚金甫、杨合岭、彭晓华还承诺： 除前述锁定期限的承诺外，在本人担任公司董事、监事及高级管理人员职务期间， 每年转让的股份不超过本人所持公司股份总数的 25%，离职半年内不转让所持有 的公司股份。 本公司董事、监事和高级管理人员承诺将严格遵守《公司法》、《证券法》和 《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规关于公司董事、监事和高级 管理人员持股及锁定的有关规定。 1 第二节 股票上市情况 一、公司股票发行上市审批情况 本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》 和《首次公开发行股票并上市管理办法》等国家有关法律、法规的规定，并按照 深圳证券交易所《股票上市公告书内容与格式指引》（2009年9月修订）而编制， 旨在向投资者提供有关森源电气首次公开发行股票上市的基本情况。 经中国证券监督管理委员会“证监许可[2010]76号”文核准，本公司首次公 开发行不超过2,200万股人民