关于输配电价激励管制研究的文献综述.doc

关于输配电价激励管制研究的文献综述 李兵抗 经济1102 1111940209 【摘要】本文搜集了大部分的中文文献，着重对研究我国输配电价的管制的文献进行分析，力图对我国输配电价管制的研究做出一个系统的、详细的、全面的文献综述。在分析中，本文详细论述了几种现有的国外输配电价管制模型，进而总结了国内相关学者设计的几种适合我国现状的几种输配电价管制模型。经过研究发现，完全适合我国实际情况的输配电价管制模型目前并不存在，许多该领域的学者目前仍在致力于这方面的研究。笔者希望可以通过对国内学者的研究进行总结，对适合我国输配电价管制模型的研究提供参考价值。 【关键字】输配电价 管制 国内外模型 文献综述 引言 2003年我国开始实行“厂网分开，竞价上网”的电力市场改革，标志着发电侧正式进入竞争阶段，虽然此后取消了“竞价上网”的措施，但发电侧的竞争状况并未改变，可以说是改革的一大成果。但相比于发电侧的改革，输配电方面的改革则迟迟未取得实质性进展。目前来说，我国输配电网仍旧是出于垄断之下，并且具有显著的网络经济特点，再加上我国复杂的国情，这就决定了我国输配电侧的改革困难重重，其中最重要、也是最困难的就是输配电价管制的模型建立。关于这方面的研究，国外已经取得了很大的进展，西方发达国家基本上都制定了适合本国的输配电价管制模型。本文会详细介绍几种国外已经比较成熟的输配电价管制的模型，但由于我国国情的复杂性，国外管制模型并不完全适合我国，因此，我国许多学者纷纷提出了许多相对来说更加适合我国的输配电价管制模型，本文着重介绍其中几种相对来说更加符合我国实际情况的模型，并分析一下几种模型的优缺点。总的来说，完全适合我国实际情况的输配电价管制模型目前来说是不存在的，许多学者正在致力于这方面的研究，笔者水平尚浅，希望从之前相关学者的研究者中获得一些经验，并希望通过本文对之前学者们的研究的总结，对更加适合我国国情的输配电价管制模型的研究提供一定的参考价值。 几种国外输配电价管制模型的介绍 一般来说，国外比较成熟的输配电价管制模式有三种，即：投资回报率管制模式、绩效管制模式和标尺竞争管制模式。根据这三种管制模式分别可以建立许多不同的管制模型，本文主要介绍其中几种影响力比较大的管制模型。 投资回报率管制模型 该模型基于投资回报率管制模式建立，模型的基本形式如下： R(P，Q)=(RB)*r+C 在上述模型中，R(P，Q)表示输配电企业的总收入水平，RB表示投资回报率基数（有些文献中RB用RB表示）；r表示政府规定的投资回报率水平；C表示企业成本费用，具体可以用D（年度折旧额）、O（年度运行维护费）、T（企业支付的年度税额）表示。“该模型实质是政府、企业及消费者就企业投资回报率达成共识而签订的一种合约”。目前，美国输配电价管制采用的是这种模式。从模型上看，政府通过规定投资回报率r来达到管制目的，因此该模型具有鼓励投资的作用，但企业通过提高效率和降低成本所获得的收益有可能被政府的管制政策所抵消，因此模型的实施可能会导致“X-无效率”。同时，企业可以通过扩大投资来使得RB增加，从而获取收益，这就会导致过度投资，即“A-J效应”。 价格上限管制模型 该管制模型是基于绩效管制模式建立的，同时，基于此模式建立的模型还有收入上限管制模型。在国内学者的研究中，收入上限管制模型与价格上限管制模型在实质上并没有什么差别，本文着重介绍价格上限管制模型，该模型的基本形式为： Pt+1=Pt*(1+RPI－X)±Z 模型中，Pt表示监管期t内的价格水平；Pt+1表示下一期的价格水平；RPI表示零售物价指数，即通货膨胀率，有时也可用消费价格指数CPI来表示；X为效率因素，即管制者指定的要求企业一定时期内满足的最小生产效率增长水平；Z为修正因子，表示外部因素的影响。该模型是在投资回报率管制模型的基础上发展过来的，从模型的形式来看，RPI－X的大小决定了企业价格上涨（下降）的幅度，因此该模型所管制的是企业价格调整的幅度，调整周期一般是3-5年。企业可以通过提高效率和降低成本来获取和管制者规定的增长率X之间的差额所形成的超额利润，这就使得该模型对于提高效率有着激励作用，避免了投资回报率管制模型所导致的“X-无效率”和“A-J效应”问题。目前英国采用的就是这一管制模型，但该模型对于企业收入具有不确定性，因而缺乏对于投资的吸引，与我国现今正出于成长型的输配电网明显不相符。 标尺竞争管制模型 标尺竞争管制模型是将被管制输配电企业的绩效与其他输配电企业的绩效结合起来比较，促使原本各自独立垄断经营的企业之间进行竞争，该模型的形式如下： Pi,t=βiCi,t+(1－βi)Σ(fjCj,t) 式中，假定共有n家企业，求和式Σ中j≠i。Pi,t表示输配电企业i的管制价格；βi表示输配电企业i的成本