二.记录和整理传统知识的含义.doc

CBD 生物多样性公约 Distr. GENERAL UNEP/CBD/WG8J/5/3/Add.2 28 July 2007 CHINESE ORIGINAL: ENGLISH 生物多样性公约第8(j)条和相关条款问题 不限成员名额闭会期间特设工作组 第五次会议 2007年10月15日至19日，蒙特利尔 临时议程*项目4 关于制定用于记录和整理传统知识及这种登记制度的潜在威胁的技术准则的各项考虑 一. 导言 1. 在第VIII/5 B号决定的第5段中，缔约方大会请执行秘书探讨制定技术准则用于记录和整理传统知识、创新和做法的可能性，并在土著和地方社区的充分和有效参与下，分析这种登记制度对传统知识、创新和做法持有者的权利的潜在威胁。 2. 根据这一要求，本文件就整理传统知识的潜在惠益和威胁及用于整理传统知识的技术准则的制订问题提出了报告。报告借鉴了Preston Hardison先生题为“登记册的优势与局限性”的报告（UNEP/CBD/WG8J/4/INF/9）、土著和地方社区所阐明的原则以及当前编写准则用于整理传统知识的各个项目。报告对整理传统知识的潜在惠益和威胁做了分析，并提出建议草案供工作组审议。还通过第8(j)条第8(j)条UNEP/CBD/WG8J/5/INF/11），编写本文件时也考虑到了这些评论。 3. 本报告的编写借鉴了记录关于传统知识的准则方面进行的日益增加的工作。各国际组织、各国政府、专业协会，以及土著和地方社区正在实施拟定准则的方案。值得注意的是，世界知识产权组织（知识产权组织）目前正在研发用于收集并整理传统知识的工具包。土著和地方社区为制定研究和登记制度准则而开展的项目也为编写本文件提供了资料。这些准则提供了土著和地方社区需求方面的宝贵意见，综合国际准则应体现此类意见。现有准则和其他组织工作之间的协调将防止出现重复和重叠现象、确保采取综合方法，并保证国际准则能够为已制定的准则增值。 4. 为探究制定技术准则用于记录和整理传统知识、创新和做法的可能性和指导思想，第二部分将介绍目前整理传统知识的目标；文件第三部分将提供有关建立记录和整理机制的惠益的概览，以及一些应该考虑的概念和观点。该部分对关于此专题的现有准则和手册进行了审查；第四部分审查了有关整理和记录传统知识的问题、关注问题和可能的威胁；第五部分就今后就该问题进行工作提出了可采取的建议，供第8(j)条 5. 根据知识产权组织的意见，整理传统知识包括按照其保存方式记录并公布这种知识的所有事项。整理的含义不仅包括记录知识本身，还包括记录其传统表现方式。在本文件中，“数据库”系指对整理和记录传统知识所产生数据的汇编。在文件UNEP/CBD/WG8J/4/INF/9中，Hardison 对潜在威胁和各种“保护”知识、创新和做法的含义做了全面详尽的阐述，此文件可在以下网站获取： /doc/meetings/tk/ wg8j-04/information/wg8j-04-inf-09-en.doc 。 6. 除其他事项外，整理和记录传统知识中的保护可以是防止灭绝；防止私有化和不当扩充；防止未经授权的使用；以及保护获取和惠益分享。然而，尽管整理和记录传统知识存在潜在惠益，但对此专题仍存在争议，即：整理传统知识本身是否会对传统知识的保护和性质构成威胁；在实际运用中其是否会助长对此类知识的滥用和未经授权的使用。 三. 探究制订记录和整理传统知识的技术准则的可能性 A. 原则和宗旨 7. OCAP原则是基本考虑因素的有用指导，这些因素应该是所有记录和整理制度的基础，因为它们提供了对土著和地方社区与传统知识之间关系的见解。“OCAP”代表掌握、控制、获取和拥有。因此，它意味着：（1）社区或团体如同个人拥有他/她的个人信息一样共同拥有信息，（2）土著和地方社区有权寻求控制对其产生影响的所有研究和资料管理，（3）土著和地方社区无论如何都必须获取关于其自身或社区的信息和数据，它们有权管理其共同信息并有权做出获取信息的决定，以及（4）土著和地方社区应拥有或实际控制数据。 土著和地方社区以及其他团体在建立数据库和登记册时都试图实现各种目标。例如，已建立了登记册作为整理和记录的一种形式，目的是为了组织知识，以便能够更好地保护社区资源并改进其管理。如上述所讨论，可能会将文件整理作为保护传统知识免受各种威胁的方法。 为满足定向需求，在拟订整理和记录计划时必须考虑保护类型。在确保整理或记录计划能够得到调整以满足各社区的需求方面，灵活性非常必要。此外，必须区别传统知识的不同种类和程度。 10. 现有数据库的一些目标是通过记录和整理来维护并保存传统知识，并通过以下活动防止不合理地批准知识产权的行为：提供在先技术的证据；提高社区对有关传统知识价值