广州科力新能源股份有限公司公开转让说明书（反馈稿）.pdf

广州科力新能源股份有限公司 公开转让说明书 广州科力新能源股份有限公司 公开转让说明书 （反馈稿） 主办券商 二〇一六年一月 1-1-1 广州科力新能源股份有限公司 公开转让说明书 声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺本公开转让说明书不存在虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带 的法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证本公开转让说 明书中财务会计资料真实、完整。 全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公 司”）对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票 的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假 不实陈述。 本公司的挂牌公开转让的申请尚未得到中国证监会核准。本公开转让说明书 申报稿不具有据以公开转让的法律效力，投资者应当以正式公告的公开转让说明 书全文作为投资决策的依据。 根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由 此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。 1-1-2 广州科力新能源股份有限公司 公开转让说明书 重大事项提示 本公司提醒投资者特别关注公司以下事项和风险： 一、经营规模较小的风险 2013 年、2014 年及 2015 年 1-6 月，公司的营业收入分别为 30,129,046.97 元、29,705,043.30 元、22,265,638.02 元，净利润分别为 1,843,016.17 元、 -3,509,050.73 元、6,581,440.59 元，与同行业新三板挂牌企业相比公司目前规模 较小，盈利能力偏弱，当业务量突增时会受到较大的限制。如果市场需求发生较 大变化或者未来市场竞争加剧，将对公司的经营业绩造成不利影响。 二、核心技术人员流失风险 核心技术人员的技术水平和研发能力是公司能长期保持技术优势并对市场 做出快速反应的保障，能否维持核心技术人员队伍的稳定并不断吸引优秀技术人 员加盟，关系到公司能否继续保持技术领先优势和未来发展的潜力。公司一贯注 重对核心技术人员的激励，建立健全了一套行之有效的激励制度，鼓励技术创新 和专利开发，为其提供良好的科研和生活条件，缔造良好的企业文化氛围，培养 员工的归属感和认同感。自公司成立以来，技术队伍不断扩大并保持稳定，虽然 公司已采取了多种措施稳定技术人员队伍并取得了较好的效果，但在未来的发展 过程中，核心技术人才的流失将是公司潜在的风险，这将对公司的经营及保持持 续的经营能力产生一定的影响。 三、开发支出不能为公司带来经济利益的风险 公司2015 年上半年开发支出账面余额 3,547,359.32 元，开发项目为智能化 高效建筑节能的热泵冷热水系统。虽然公司在能源系统研究方面积累了大量的经 验，并有相当的把握形成专利，为公司未来的业务带来经济效益，但开发项目尚 在研发过程中，未来是否能够形成专利，是否能够为公司带来经济效益尚存在不 确定性。若不能带来经济效益，目前开发支出将一次性计入当期损益，对公司的 业绩形成较大影响。因此，公司可能存在开发支出不能为公司带来经济利益的风 险。 1-1-3 广州科力新能源股份有限公司 公开转让说明书 四、税收优惠政策的风险