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2017 年甘肃银行股份有限公司金融债券募集说明书 发行人声明 经《中国银监会甘肃监管局关于甘肃银行发行金融债券的批复》（甘银监复 〔2016〕144 号）和《中国人民银行准予行政许可决定书》（银市场许准予字[2017] 第 18 号）核准，甘肃银行股份有限公司拟在全国银行间债券市场发行 2017 年甘 肃银行股份有限公司金融债券。 本期债券面向全国银行间债券市场成员公开发行。投资者购买本期债券，应 当认真阅读本文件及有关的信息披露文件，进行独立的投资判断。主管部门对本 期债券发行的核准，并不表明对本期债券的投资价值做出了任何评价，也不表明 对本期债券的投资风险做出了任何判断，任何与此相反的声明均属虚假不实陈 述。 本募集说明书根据《中华人民共和国商业银行法》、《全国银行间债券市场 金融债券发行管理办法》、《中国银监会中资商业银行行政许可事项实施办法》、 《全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程》和其他相关法律、法规、规 范性文件的规定以及中国银行业监督管理委员会和中国人民银行对本期债券发 行的批准，结合发行人的实际情况编制而成。本募集说明书旨在向投资者提供有 关发行人的基本情况以及本次发行和认购的有关资料。 发行人确认截至本募集说明书封面载明日期，本募集说明书不存在虚假记 载、重大遗漏及误导性陈述。 除发行人和主承销商外，发行人没有委托或授权任何其他人或实体提供未在 本募集说明书中列明的信息或对本募集说明书作任何说明。 投资者可在本期债券发行期内到指定地点或在指定的互联网网址查阅本募 集说明书全文。如对本募集说明书有任何疑问，可咨询发行人或主承销商。 1 2017 年甘肃银行股份有限公司金融债券募集说明书 本期债券基本事项 一、本期债券基本条款 （一）债券名称 2017 年甘???银行股份有限公司金融债券。 （二）发行人 甘肃银行股份有限公司。 （三）债券性质 商业银行金融债券，由商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序等同于商业 银行一般负债，先于商业银行长期次级债务、混合资本债券以及股权资本的无担 保金融债券。 （四）债券品种 5 年期。 （五）发行规模 本期债券计划发行规模不超过人民币 10 亿元，并符合各监管部门及相关法 律法规对金融债券发行上限的要求。发行人将根据债券市场等情况在不违反相关 规定的前提下确定各期债券的发行时间、发行规模及发行条款。 （六）债券面值 本期债券的面值为人民币 100 元，即每一记账单位对应的债券本金为人民币 100 元。 （七）发行价格 本期债券按面值平价发行，发行价格为 100 元/百元面值。 （八）主承销商 华泰证券股份有限公司。 2 2017 年甘肃银行股份有限公司金融债券募集说明书 （九）发行方式 本期债券由主承销商组织承销团，拟通过簿记建档、集中配售的方式，在全 国银行间债券市场公开发行。 （十）债券形式 本期债券采用实名制记账式，由中央国债登记公司统一托管。 （十一）票面利率 本次债券拟采用固定利率方式，具体在发行前根据本行资产负债结构并视市 场情况和投资者需求而定，最终票面年利率将通过簿记建档、集中配售的方式确 定。 （十二）计息方式 本期债券采用单利按年计息，不计复利，逾期不另计利息。 （十三）发行期限 从 2017 年 4 月 18 日至 2017 年 4 月 19 日，共 2 个工作日。 （十四）簿记建档日期 本次债券的簿记建档日期为