中国科技出版传媒股份有限公司首次公开发行A股股票.PDFVIP

?? ? 股票简称：中国科传 股票代码：601858 （北京市东城区东黄城根北街 16 号）? 中国科技出版传媒股份有限公司 首次公开发行 A 股股票 上市公告书 保荐机构（主承销商） 中银国际证券有限责任公司 （上海市浦东银城中路 200 号中银大厦 39 层） ?1? ? 特别提示 本公司股票将于 2017 年 1 月 18 日在上海证券交易所上市。本公司提醒投 资者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素，在新股上市初期切忌盲 目跟风“炒新”，应当审慎决策、理性投资。 ?2? ? 第一节 重要声明与提示 本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书所披露信息的真实、 准确、完整，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担 个别和连带的法律责任。 上海证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不 表明对本公司的任何保证。 本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者 查阅刊载于上海证券交易所网站（）的本公司招股说明书 书全文。 如无特别说明，本上市公告书中的简称或名词的释义与本公司首次公开发行 A 股股票招股说明书中的释义相同。 一、股东关于股份锁定的承诺 公司控股股东中国科技出版传媒集团有限公司（以下简称“出版集团”）承 诺：自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其持有的 发行人的股份，也不由发行人回购该部分股份；自发行人股票上市后六个月内， 如发行人股票连续二十个交易日的收盘价均低于本次发行价格，或者上市后六个 月期末收盘价低于本次发行价格，其持有发行人股票的锁定期限在原有锁定期限 基础上自动延长六个月；自持有发行人股票锁定期满之日起两年内，在不影响其 控股地位的前提下，根据经营需要减持不超过减持前所持股份总数的 15%，减 持价格不低于本次股票发行价格。 中国科学院国有资产经营有限责任公司（以下简称“国科控股”）承诺：自 发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其持有的发行人 的股份，也不由发行人回购该部分股份。 股东电子工业出版社（以下简称“电子社”）、人民邮电出版社（以下简称“人 邮社”）承诺：自发行人股票上市之日起十八个月内，不转让或者委托他人管理 其持有的发行人的股份，也不由发行人回购该部分股份。 ?3? ? 根据《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》（财 企[2009]94 号）的有关规定，本公司首次公开发行 A 股股票并上市后，由本公 司股东出版集团、国科控股、电子社和人邮社转由全国社会保障基金持有的本公 司国有股，全国社会保障基金将承继原国有股东的锁定承诺。 二、稳定公司股价的预案 为强化公司控股股东、董事、高级管理人员的诚信义务，保护中小股东权益， 公司特制定《中国科技出版传媒股份有限公司 A 股股价稳定计划预案》（以下简 称“本预案”），具体如下： （一）启动 A 股股价稳定措施的具体条件 在公司 A 股股票上市后三年（三十六个月）内，如果公司 A 股股票收盘价 格连续 20 个交易日（公司股票全天停牌的交易日除外，下同）低于最近一期经 审计的每股净资产（公司如有派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除 息事项，上述“最近一期经审计的每股净资产”将相应进行调整，下同），且届 时公司情况同时满足监管机构对于回购、增持等股本变动行为的规定，则触发本 预案的股价稳定措施。 （二）A 股股价稳定的具体措施 1、控股股东股价稳定措施 在本预案 A 股股价稳定措施的具体条件达成之日起 10 个交易日内，公司控 股股东应就其是否有增持公司 A 股股票的具体计划书面通知公司并由公司进行 公告，如有具体计划，应披露拟增持的数量范围、价格区间、完成时间、需履行 的审批程序等信息，且该次计划用于增持的公司股份数不低于公司股份总数的 3%，连续 12 个月内增持公司股份数累计不超过总股本的 5%。 2、董事会股价稳定措施 如控股股东未如期公告前述具体增持计划，或明确表示未有增持计划的，或 前述增持计划未获得有权机关批准的，则在前述事项确定之日起 10 个交易日内， ?4? ? 公司董事会应公告是否有具体 A 股股票回购计划，如有，该 A 股股票回购计划 须由出席股东大会的股东所持有表决权股份总数的三分之二以上同意通过，公司 应披露拟回购 A 股股票的数量范围、价格区间、完成时间、需履行的审批程序 等信息，且该次计划回购的公司股份数不低于公司股份总数的 3%，连续 12 个 月内回购公司股份数累计不超过总股本的 5%。 3、全体董事、