民用機场持续安全审计指南.docVIP

中 国 民 用 航 空 局 机 场 司 中国民用航空局空管行业管理办公室 民用机场持续安全审计指南 目录目的 为规范国内安全审计工作，特制定本指南。 适用范围 本指南审计 1.3 依据 依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国民用航空法》及。 管理 本指南由管理，并对指南的有效性进行控制。 安全审计 对进行政府监管行为。 审计员 经民航局，安全审计工作的人员。 民航局规、标准编制启动会 审计在审计现场召开实施安全审计活动第一次正式会议 局方对被审计机场整改项目完成的认可。 中止审计 审计工作无法正常时，审计审计的行为。 符合 被审计机场。 不符合 被审计机场。 审计安全审计发现问题认定第三章 一般规定 3.1 审计 深入贯彻持续安全理念，巩固机场普遍安全审计成效，加强国家及民航各项法律、法规、规章、标准和规范性文件等在机场运行安全管理中的贯彻实施，推进机场安全管理体系建设，切实落实机场安全主体责任，提高机场运行安全管理水平。 3.2 审计 3.3.1 组织管理（A类） （1）（2）在其最高管理层内负责安全管理，该有足够的权力安全管理所需的物资源设立独立于生产运行之外的安全部门，负责对运行安全进行有效监控保证人员，不会因执行而影响其履行安全管理职责部门和岗位的职责明确建立有效的接替或代理职责部门和岗位的职责明确建立有效的接替或代理职责2 规章制度法规、标准建立完整的安全目标管理制度重要生产运行人员资格事件建立安全运行制度建立外包。 .3 运行管理 （4）设施设备是否按照要求进行维护和管理，设施设备运行状况是否满足安全运行的需要； （5）工作环境是否满足安全生产的需要； （6）是否按照风险管理相关制度和工作程序开展日常风险管理工作。 3.3.4 资源配置主要负责人安全生产所必需的资金投入 （3）是否有足够合格人员履行生产运行安全管理职责。3.5 信息管理（E类） （1）是否建立规章、手册、通告、指令文管理制度信息 （3）是否建立了危险源数据库、有效开展危险源识别工作； （4）是否按局方规定报告安全信息； （5）是否建立并实施了自愿报告程序。 3.3.6 应急应急3.7 人员培训（G类） （1）是否制定并实施了生产运行培训安全管理人员培训建立的全员安全教育制度安全教育培训档案。 审计 审计员在审计中应与被审计机场充分沟通，本着客观、公正和具有代表性的原则进行采样，客观陈述审计结论，证据支持有力，避免直接批评或指责。 审计在审计过程中，可以采用但不限于以下方：审计审计行为 审计组在安全审计应以下： 审计员主观因素或外部因素影响审计审计的各项要求、审计标准及相关资料向被审计机场全面公开廉洁自律的各项规以下任一情况时，审计组可以中止审计：导致安全审计难以继续进行； 审计组查找或获取客观证据明显限制或阻碍事件。 无论何种原因中止安全审计，审计组向被审计机场发出书面通知，说明中止原因，同时报告。检查单 基本检查单由机场司、空管办负责组织制定和修订，并在中国民用航空安全信息网（网址：）上公布。 3.9.2 动态检查单制定 动态检查单由被审计机场所在地监管局制定，经所在地管理局审核并报审计事务办公室备案后，在审计中应用。 第四章 审计组组成及职责 4.1 审计组组成 审计组长审计 4.2.1 审计组组长职责 组织制定审计实施计划、组织实施审计活动和组织编制审计报告。 4.2.2 审计组副组长职责 协助组长开展工作，负责审计联络工作审计第五章 工作程序 机场持续安全审计分为审计准备、现场审计、提交审计报告、整改跟踪和公布审计结果五个阶段。 5.1 审计准备 5.1.1 根据持续安全审计年度计划，在审计前3个月通知被审计机场、所在地管理局和监管局及负责组织实施审计的管理局。 5.1.2 在审计前1个月，被审计机场所在地监管局应按本指南3.9.2要求完成动态检查单制定、审核，并提交审计事务办公室。 5.1.3 被审计机场接到审计通知后，应按照审计通知的要求做好准备，在审计前1个月将符合性声明和本单位总体情况概述提交给审计事务办公室。符合性声明应有被审计机场负责人签名。 5.1.4 负责实施审计的单位接到审计通知后，应在审计前1个月将审计组名单报审计事务办公室，经审核后，成立审计组。 5.1.5审计组成立后，审计事务办公室应将动态检查单、被审计机场提交的符合性声明和单位总体情况概述等资料提供给审计组。 5.1.6审计组应在实施审计前召开审计准备会，研究被审计机场提交的符合性声明和动态检查单，确定审计实施计划，通知被审计机场，报审计事务办公室备案。 审计实施计划应包括： （1）审计内容，包括审计检查单、机场高级管理人员询问对象等； （2）审计员及职责分工； （3）审计日程安排； （4）对被审计机场的要求。