私募基金备案-基金备案指引20160816详解.docxVIP

招商证券托管外包服务——私募基金备案指引基金预备案指引在提交产品要素表之前请先进行基金预备案，登记基金的基本情况，预备案如下图填写：点击添加按钮，如下图点击保存后，会有一条预备案基金的信息，点击基本信息查看预备案效果如下图，请将此界面的截图打印、盖章、扫描后与产品要素表一并在初始拟定合同时提交招商证券：收到资金到账通知书后，点击备案主界面上对应基金的附表，备案时需提交的资料清单请见本指引最后部分的附件7，请先准备好再进行备案，可节省您的时间：基金正式备案指引出现如下图为备案完成，点击“备案证明”获得私募基金投资备案证明（如图）：添加外包机构备案指引管理人首支与招商证券合作的托管外包产品的备案，需添加外包机构，后续备案的产品则不用每次添加外包机构：郑重声明！本备案指引仅供与招商证券合作托管外包业务的基金管理人参考，管理人须根据自身的实际情况进行备案，备案须以中国证券投资基金业协会发布的相关要求为准！招商证券股份有限公司不对依据本指引操作出现的问题承担责任。对本指引有任何疑问或者在备案过程中遇到任何问题，欢迎拨打电话07550755行咨询，助您备案顺利！附件1若基金合同采用电子合同方式签署的，基金备案请参考如下指引：电子合同备案小指引1、在每个需要上传基金合同的地方上传一份只有管理人盖章、托管人盖章的基金合同的扫描件；2在备案界面的“管理人需要说明的其他情况”处，说明本基金的基金合同采用的是电子合同签署方式；3、在备案界面的“其他问题描述文件上传”处，上传《电子合同服务协议》或《代销协议》的盖章扫描件，如果上传代销协议，代销协议须有条款注明：“本基金合同签署采用电子合同签署方式”的描述。4、在备案界面的“其他问题描述文件上传”处，上传投资者在代销系统的签署记录的截图的管理人盖章扫描件；——以上需上传的扫描件需扫描在一个pdf文档内。附件2财务杠杆、合成杠杆计算公式：若您杠杆比例特殊，请根据以下公式计算并填列。附件3投资者明细表模板——按如下模板制作，注意事项如下：上传投资者明细表的扫描件须加盖私募基金管理人公章；投资者明细包括“序号”、“姓名／机构名称”、“证件号码”、“认缴金额”、“实缴金额”、“汇总金额”、实缴的“金额汇总”应该跟备案系统上填报的实缴金额一致。模板如下：若某个投资者属于如下情况的，须在“备注”栏写清楚，包括：该投资者为GP或LP（有限合伙型基金适用，契约型基金可忽略）；优先或劣后（分级基金适用，非分级基金可忽略）；管理人或员工跟投；其他管理人认为需要说明的特殊情况；投资者明细表模板如下：序号姓名/机构名称证件类型证件号码认缴金额（万）实缴金额（万）备注1xxxxx营业执照XXXXXXXXXX2yyyyy身份证XXXXXXXXXX3zzzzz身份证XXXXXXXXXX4汇总金额———基金管理人（公章）：也可双击下面图标可打开excel表格，使用excel版的模板。附件4某某私募基金公司销售业务管理制度模板（仅供参考），以下模板仅供管理人参考，管理人须根据自身情况制定复核相关监管要求的基金销售制度！——双击下面图标可打开word文档，请另存为一份word文档后进行修改，也可登录运营外包服务平台下载专区下载，下载专区位置如下图：附件5机构承诺函模板，双击下面图标可打开word文档，请另存为一份word文档后进行修改，也可登录运营外包服务平台下载专区下载，下载专区位置如下图：承诺函模板仅供参考，请管理人根据自身情况进行修改，其中非证券类基金删除其中黄色高亮部分文字，证券类基金必须保留黄色高亮部分文字。附件6招商证券股份有限公司营业执照扫描件如下，仅用于与招商证券展开托管外包业务的相关基金及资管计划的管理人在基金业协会备案使用，不得转发。双击下面图标可打开jpg图片，另存后，可在基金业协会备案时添加外包机构为招商证券股份有限公时上传。附件7私募基金备案需准备的材料清单序号文档名称如何获得1基金风险揭示书扫描一份投资者签署过的基金合同内的风险揭示书2投资者承诺函扫描一份投资者签署过的基金合同内的投资者承诺函3机构承诺函参考本指引附件5制作4募集规模证明/实缴出资证明招商证券通过邮件发送的资金到账通知书盖章扫描版5基金合同扫描一份投资者签署的基金合同6托管协议扫描一份投资者签署的基金合同7投资者明细按本指引附件3制作8监督协议扫描与招商证券签署的金融运营服务协议9对销售业务的管理制度参考本指引附件4拟定10运营外包服务协议初次备案招商证券为外包机构的时候需要上传,扫描与招商证券签署的金融运营服务协议