聯合政策声明2007年11月5日.PDFVIP

聯合政策聲明 2007 年11 月5 日 試驗計劃— 首次公開招股章程刊發前 在香港交易所網站登載網上預覽資料集 摘要 本所 ─ 香港交易及結算所有限公司( 「香港交易所」)全資附屬公司香港聯合交易所 有限公司( 「聯交所」)與證券及期貨事務監察委員會( 「證監會」) ，聯合公布推出一 項適用於所有新上市申請人( 「申請人」)的試驗計劃( 「試驗計劃」) 。根據這項試驗 計劃，所有申請人均須在發布招股章程之前先將接近最後定稿的招股章程草擬本以資 料集的形式( 「網上預覽資料集」)在香港交易所或創業板網站 (視乎何種情況)(統稱 「香港交易所網站」) 上登載。試驗計劃亦適用於申請在聯交所上市的證監會認可集 體投資計劃(包括證監會認可房地產投資信託基金)( 「集體投資計劃上市申請人」)就 公開發售所發布的發售通函的接近最後定稿草擬本所載的資料。上述規定旨在使公眾 與機構投資者能夠同時或接近同時獲得大致相同的申請人資訊；這些資訊是指申請人 一般為「累計投標」目的向機構投資者提供的非正式招股章程或指導性招股章程或其 他相類資料。 試驗計劃的推出日期為 2008 年 1 月 1 日 (即試驗計劃將適用於在 2008 年 1 月 1 日或 之後呈交上市申請予上市委員會審批的申請人，及在 2008 年 1 月 1 日或之後收到證 監會發出的「原則上批准」函件的集體投資計劃上市申請人) 。證監會及聯交所將於 試驗計劃開始推出三個月後檢討計劃的運作，並在適當時候通知市場有關聯合檢討的 結果。 要求在上市過程中較早的階段登載網上預覽資料集，其意是為解決機構與散戶投資者 之間在首次公開招股活動中所能獲得的資訊現時可能存在不對等的問題，同時有助於 減少傳媒的揣測，須知監察傳媒報道對聯交所、證監會和申請人來說都非常費時。 為協助申請人和保薦人編制網上預覽資料集，附件 1 載有網上預覽資料集所須加入的 免責聲明和警告樣本供參考。附件 2 載有網上預覽資料集的建議內容編排，而附件 3 則載有在香港交易所網站上登載網上預覽資料集的相關流程安排。 為協助申請人履行登載網上預覽資料集的責任 ，香港交易所網站和證監會網站 (www.sfc.hk)已設立常問問題的欄目。 如在完全遵守本聯合政策聲明所述要求方面有任何困難，申請人及其顧問可聯絡聯交 所首次公開招股交易部有關職員；如屬集體投資計劃上市申請人，可聯絡證監會投資 產品科有關職員。 1 目的 1. 本所 ─ 香港交易及結算所有限公司( 「香港交易所」)全資附屬公司香港聯合交易 所有限公司( 「聯交所」)與證券及期貨事務監察委員會( 「證監會」) ，聯合公布推 出一項適用於所有上市新申請人( 「申請人」)的試驗計劃( 「試驗計劃」) 。根據這 項試驗計劃，所有申請人均須在按《公司條例》有關條款發布招股章程之前先行 將其符合第 19 至 22 段所載內容規定的接近最後定稿的招股章程草擬本，以資料 集的形式( 「網上預覽資料集」)在香港交易所或創業板網站(視乎何種情況)(統稱 「香港交易所網站」) 上登載。下述聯合政策聲明載有在香港交易所網站上登載網 上預覽資料集( 「登載網上預覽資料集」) 的背景、理念、登載要求詳情、推出日 期、日後的監管程序及其他相關事宜 。 2. 試驗計劃亦適用於申請將權益在聯交所上市的證監會認可的集體投資計劃(包括證 監會認可的房地產投資信託基金) 的公開發售活動( 「集體投資計劃上市申請 人」) 。所以，如屬集體投資計劃上市申請人，本聯合政策聲明中適用於申請人的 詞語或引述內容將具下列意義(如適用) ： 本聯合政策聲明所用的 如屬集體投資計劃上市申請人 詞語或提述 的相應涵義 申請人