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湖北华昌达智能装备股份有限公司 募集资金实际存放与使用情况的专项报告 湖北华昌达智能装备股份有限公司关于2016 年度 募集资金实际存放与使用情况的专项报告 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准湖北华昌达智能装备股份有限公司首次公开发行股 票并在创业板上市的批复》（证监许可[2011]1898 号）的核准，湖北华昌达智能装备股份有 限公司（以下简称“公司”或“本公司”）首次公开发行人民币普通股（A 股）2,170 万股（每 股面值1 元），发行价格为每股16.56 元，共募集资金人民币35,935.20 万元，扣除承销和保 荐费用 3,599.82 万元后的募集资金人民币32,335.38 万元，由主承销商海通证券于2011 年 12 月10 日汇入本公司账户。另减除律师费、审计费、法定信息披露及路演推介等其他发行费 用664.44 万元，公司本次实际募集资金净额为人民币31,670.94 万元，经大信会计师事务有 限公司验证，已由其出具大信验字[2011]第2-0049 号验资报告。 公司以前年度已使用募集资金为31,857.89 万元，2016 年使用募集资金为25.69 万元。 截至2016 年12月31 日，本公司募集资金账户余额为29.72 万元（其中利息收入242.36 万元）。 2014 年度，经中国证券监督管理委员会《关于核准湖北华昌达智能装备股份有限公司向 陈泽等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可2014[775]号）核准，湖北华昌 达智能装备股份有限公司采用非公开方式发行人民币普通股（A 股）26,348,808 股，发行价 格为每股7.97 元。截止2014 年9 月24 日，本公司实际已向颜华和湖北九派创业投资有限公 司发行人民币普通股（A 股）26,348,808 股，募集资金总额209,999,999.76 元，扣除承销费、 保荐费、审计费、律师费、信息披露等发行费用7,265,754.72 元后，实际募集资金净额为人 民币202,734,245.04 元（以下简称“配套募集资金”）。上述资金到位情况已经大信会计师 事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了大信验字[2014]第 2-00037 号验资报告。实际存入 配套募集资金监管专户金额为20,405.50 万元（其中含应扣未扣非公开发行审计费、律师费、 信息披露等发行费用140 万元）。 公司以前年度已将收到的配套募集资金扣除非公开发行审计费、律师费、信息披露等发行 费用140 万元后净额20,265.50 万元全部转给公司子公司上海德梅柯汽车装备制造有限公司。 该监管账户已于2015 年6 月销户。 公司子公司上海德梅柯汽车装备制造有限公司2014年度收到本公司转入的配套募集资金 为20,265.50万元。子公司上海德梅柯汽车装备制造有限公司以前年度已使用配套募集资金 - 1 - 湖北华昌达智能装备股份有限公司 募集资金实际存放与使用情况的专项报告 20,263.51万元，本年度未使用该配套募集资金。截至2016年12月31日，公司子公司上海德梅 柯汽车装备制造有限公司配套募集资金账户余额为6.13万元（其中利息收入4.14万元） 二、募集资金管理情况 1、为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《公司法》、《证券 法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《关于进一步规范上市公司募集 资金使用的通知》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市 公司规范运作指引》的有关规定，结合公司实际情况，制定了《湖北华昌达智能装备股份有限 公司募集资金管理办法》(以下简称“《管理办法》”)，该《管理办法》于 2011 年 1 月 15 日经本公司第一次临时股东大会审议通过。 同时，公司已与保荐机构海通证券、中信银行股份有限公司武汉经济技术开发区支行、 中国建设银行股份有限公司十堰天人支行于2011 年12 月22 日共同签署了《湖北华昌达智能 装备股份有限公司首次公开发行股票募集资金三方监管协议》，由本公司在专户银行开设了 2 个专户存储募集资金。 截止2016 年12 月31 日，募集资金具体存放情况如下： 开户银行