金证PB主经纪商业务_操作手册_机构部规范.docx

金证股份 ? PB主经纪商系统2014版 操作说明_机构业务部 金融软件中心 2014年10月 修订历史 版本号 日期 状态 修订人 摘要 1.0 2014-01 C 李红娇 状态标识：C – Created A - Added M - Modified D - Deleted 目录 1 机构业务部操作手册 1. 1.1 行政管理 1.1.1 行政管理流程 1.1.2 机构管理 1.1.3 用户管理 1.1.4 角色管理 1.1.5 用户权限代理 1.1.6 用户权限审批 1.1.7 审批小组 1.1.8 用户在线查询 1.1.9 权限用户查询 1.1.10 菜单模板管理 2. 1.2 产品 1.2.1 资金账户管理 1.2.2 产品维护 1.2.3 信用账户管理 3. 1.3 交易参数 1.3.1 费用设置 4. 1.4 信息查询 1.4.1 信息查询常用功能 1.4.2 资产信息查询 1.4.3 流水信息查询 1.4.4 合约表明细查询 1.4.5 指令报表 1.4.6 交易报表 1.4.7 清算成交汇总 1.4.8 持仓分析 1.4.9 用户日志查询 1.4.10 信用资产查询 约定说明 文档中的符号格式说明： ? 【菜单】：表示一个菜单。【】中的部分表示菜单的名称。 ? [Page页]：表示一个Page页，[]中的部分是Page页的名称。 ? 按钮：表示一个按钮，方框中的部分表示按钮的名称。 ? 字段说明：表示字段说明，文字部分是字段名称。 1 机构业务部操作手册 1.1 行政管理 1.1.1 行政管理流程 行政管理是维护系统基础操作的地方。在此设置可使用系统的操作员信息。对于新的机构客户，其操作步骤如下： 1. 在【行政管理】-【机构管理】中新增机构客户的机构信息。区分一级机构以及二级机构； 2. 在【行政管理】-【用户管理】中新增机构客户的系统操作员信息。注意操作员所属机构为本次新增的机构。 3. 在【行政管理】-【用户管理】中，对机构的系统操作员设置权限，包括：所属角色、机构访问权限、菜单执行权限、菜单授权权限、复核权限、特殊权限等内容； 4. 此时机构客户的机构管理员生效，并可将用户代码、用户别名、用户密码发送给操作员，操作员登陆系统。 5. 如果需要给操作员设置特别的角色，则在【行政管理】【角色管理】中设置角色信息，并将用户划分到对应角色下即可。 6. 如果机构客户的产品、资产单元已经设置完毕，在【行政管理】【用户管理】的【更多权限】下的【用户产品权限】来设置用户的产品操作权限。 1.1.2 机构管理 ? 路径：【行政管理】【机构管理】 ? 功能介绍 在交易系统系统中维护机构信息，包括：部门信息、机构信息等。实现机构的新增、修改、删除等功能。 本界面下设置的机构信息，影响到用户设置、角色设置、产品设置时的机构可选项。 1.1.3 用户管理 ? 路径：【行政管理】【用户管理】[用户管理] ? 功能介绍 为使用人员在系统中维护使用用户，并针对不同用户分配相应角色权限、产品权限、执行权限等。 相关功能包括： 1. 用户基本信息维护：新增、修改 2. 用户状态维护 3. 用户密码重置 4. 用户所属角色维护 5. 用户菜单执行权限设置 6. 用户菜单授权权限设置 7. 用户菜单一审权限设置 8. 用户菜单二审权限设置 9. 角色菜单授权权限设置 10. 角色菜单一审权限设置 11. 角色菜单二审权限设置 12. 用户登录站点限制 13. 用户登录时间限制 14. 用户机构权限设置 15. 用户复核级别设置 16. 产品访问权限设置 17. 证券池访问权限设置 18. 更多权限设置--账户组权限设置 19. 更多权限设置--复制权限操作 20. 更多权限设置--用户消息接收设置 21. 更多权限设置--组合操作权限 22. 更多权限设置—特殊权限设置：设置用户指令权限、查询权限、操作权限等内容。 ? 操作说明 1． 点击左下角按钮，新增用户信息，如图所示。 2． 点击左下角按钮，设置用户状态，如图所示： 3． 点击右下角按钮，重新设置用户密码，如图所示： 4． 点击左下角按钮，可查看用户的执行权限菜单，如下图所示： 5． 点击左下角按钮，可设置用户的角色权限设置、角色一级审批权限设置、角色二级审批权限设置、复核级别设置、登录网点、产品操作权限、组合操作权限、证券池操作权限、账户组操作权限和特殊权限。（各操作可详细参考各操作界面上的详细描述）。 6． 点击左下角按钮，可查询当前用户所有权限，如下图所示： 7． 通过勾选主界面上方的正常用户/冻结用户/注销用户，可显示不同状态的用户，默认显示正常用户。 8． 权限设置建议： 　 机构业务部 结算