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金融期货知识 宣传手册 中国证监会黑龙江监管局 二〇一三年十月 目录 一、期货交易及期货分类1 （一）什么是期货交易？1 （二）期货有哪些种类?什么是金融期货?1 （三）期货交易的主要功能是什么？2 二、非法期货交易2 （一）什么是非法期货？2 （二）非法期货的表现形式有哪些？3 （三）非法代理境外期货的特征有哪些？4 （四）非法期货有哪些危害？5 （五）非法期货典型案例5 三、股指期货有关知识介绍10 （一）什么是股指期货和沪深300指数期货？10 （二）股指期货有哪些功能？11 （三）什么是股指期货交易中的开仓、平仓和持仓?12 （四）什么是股指期货交易中的多头与空头?13 （五）股指期货套期保值的原理是什么?13 （六）什么是股指期货IB? 13 （七）股指期货投资者可能遇到的风险有哪些?14 （八）为什么股指期货投资者必须在合法的交易所交易?.15 四、国债及国债期货基础知识16 （一）什么是国债？16 （二）国债的主要特征是什么？17 （三）国债有哪些功能？17 （四）我国国债交易的参与主体有哪些？17 （五）我国国债市场规模有多大?18 （六）什么是国债期货？18 （七）国债期货的主要特点是什么？19 （八）国债期货的基本功能有哪些？19 （九）影响国债期货价格的主要因素有哪些？20 （十）国债期货推出的意义是什么？21 （十一）国债期货套期保值的基本原理是什么?22 （十二）什么是多头套期保值和空头套期保值?23 （十三）国债期货套利的基本原理是什么?23 （十四）我国金融机构是否有参与国债期货的需求？23 （十五）金融机构参与国债期货有哪些规定？25 五、国债期货交易误区及交易风险小故事25 （一）误认为国债期货交易时间与现货市场一致26 （三）误认为国债期货当日结算就是当日平仓26 （四）误认为国债期货的最后交易日在月末27 （五）误认为国债期货类似于股指期货采用现金交割28 （六）误认为5年期国债期货合约只能以5年期、3%票面利 率的中期国债进行交割28 （七）误认为国债期货的交割结算价和交割款项相同28 （八）误认为投资者可以全权委托期货公司进行国债期货交 易29 （九）误认为市价指令总能以最快时间和最优价格成交..29 （十）误认为国债期货保证金低，更加适合散户参与30 （十一）误认为国债期货满仓操作就能挣大钱，忽略了满仓 操作的风险31 （十二）误认为国债期货开仓后无需每日盯盘32 （十三）国债期货交易时间与股指期货相同吗?32 （十四）保证金比例是固定的吗?33 （十五）卖出合约就是抛出吗?33 （十六）使用市价指令无风险吗?34 （十七）持仓及下单手数有限制吗?35 （十八）国债期货收益率为何偏低?36 （十九）国债期货跨期套利的影响因素有哪些?36 （二十）投资国债期货能坐等到期交割吗?37 六、5年期国债期货合约交易细则 38 （一）5年期国债期货合约简介 38 （二）5年期国债期货合约交易规则 39 （三）5年期国债期货合约的结算规则 39 （四）5年期国债期货合约有关风险管理规定 40 一、期货交易及期货分类 （一）什么是期货交易？ 根据我国《期货交易管理条例》规定，期货交易，是指 采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批 准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的 的交易活动。 集中交易方式，主要包括集合竞价、连续竞价、电子撮 合、匿名交易、做市商